根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发

admin2021-11-18 41

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/z5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

场内交易市场的特点包括()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

十灰散中具有清热泻火，导热下行，折其上逆之势作用的药物是

最早对内科病证进行分类的是

本案的被告是：假设本案中出现下列情形，则不符合法律规定的有：

采用环形开挖留核心土法施工时，可能使围岩变形增大的因素是()。

在6月30日正确计算本月应付专项工程B(未完工)长期贷款40万元(年利率12％)的应付利息，并编制会计分录()。[2011年真题]

【2015农业银行】下列命题中，体现辩证法思想的有()。

人们常说“川戏的腔，川菜的汤”，川菜素以()见长。

秦淮风光带的主要景点包括()。

下列关于函数过程的叙述中，正确的是()。

A、Doingregularcheckupstopreventillnessthatthreatensourlongevity.B、Doingcrosswordspuzzles.C、Doingeverythinginthe