某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

admin2022-09-14 74

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。[2015年12月真题]

基金客户服务的宗旨是()。[2016年4月真题]

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

中国证监会的职责不包括()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?()[2015年3月证券真题]

逆向法

以下属于网络的发展给社会道德带来的不良影响的是________。

患儿，男，8个月，因多汗烦躁睡眠不安3个月就诊，生后人工喂养，至今未加辅食，家长诉已给小儿口服维生素D每天10000IU，共2天。如果此患儿出现下肢畸形，其最常见的时间为（　　）。

男性，54岁，关节疼痛，活动受限，髋关节、膝关节间隙变窄，关节面增生、硬化，关节软骨下有囊变，右膝关节腔内有小的游离体，无骨膜增生。最可能的诊断是

下列关于Gd-DTPA的毒副作用错误的是

下列不属于复议决定的是()。

赋予了持有人在未来某一特定的时间内按买卖双方约定的价格,购买或出售一定数量的某种金融资产权利的合约是()。

中国画中的墨法主要是指()

Theneedforasurgicaloperation,especiallyanemergencyoperation,almostalwayscomesasasevereshocktothepatientandh

Thanksinparttotechnologyanditsconstantsoundingandringing,roughly41millionpeopleintheUnitedStates—nearlyathir

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

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基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。[2015年12月真题]

基金客户服务的宗旨是()。[2016年4月真题]

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

中国证监会的职责不包括()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?()[2015年3月证券真题]

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以下属于网络的发展给社会道德带来的不良影响的是________。

患儿，男，8个月，因多汗烦躁睡眠不安3个月就诊，生后人工喂养，至今未加辅食，家长诉已给小儿口服维生素D每天10000IU，共2天。如果此患儿出现下肢畸形，其最常见的时间为（ ）。

男性，54岁，关节疼痛，活动受限，髋关节、膝关节间隙变窄，关节面增生、硬化，关节软骨下有囊变，右膝关节腔内有小的游离体，无骨膜增生。最可能的诊断是

下列关于Gd-DTPA的毒副作用错误的是

下列不属于复议决定的是()。

赋予了持有人在未来某一特定的时间内按买卖双方约定的价格,购买或出售一定数量的某种金融资产权利的合约是()。

中国画中的墨法主要是指()

Theneedforasurgicaloperation,especiallyanemergencyoperation,almostalwayscomesasasevereshocktothepatientandh

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患儿，男，8个月，因多汗烦躁睡眠不安3个月就诊，生后人工喂养，至今未加辅食，家长诉已给小儿口服维生素D每天10000IU，共2天。如果此患儿出现下肢畸形，其最常见的时间为（　　）。