期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

admin2021-02-01 29

问题期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

选项 A、现场检查
B、监管谈话
C、出具警示函
D、要求其提供书面理由

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zCbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中，出现(　　)情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所应当在(　　)向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。()

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

俗语说：“要想公道，打个颠倒。”这种观点反映的是哪种道德观（）

患者，男，46岁。因反复干咳、咯血2个月、发热1周来院门诊。查体：T39．2℃，消瘦，右上肺语颤增强、叩诊呈实音、呼吸音减弱。WBC7．8×109/L，胸部正侧位片如下图所示。该病的特点哪项是不妥当的

关于行政处罚的行政程序，下列说法正确的是()。

在城市总体规划中，对于居住用地的选择，主要应处理好与()的关系。

葡萄美酒夜光杯，_________。醉卧沙场君莫笑，古来征战几人回?(唐.王翰《凉州词》)

人民日报坚持把___道德建设、_传统美德、_____时代新风作为核心追求，大力弘扬道德模范、讴歌榜样力量，为推进社会主义精神文明建设发挥了重要作用。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列关于卡方配合度检验中的自由度，说法正确的有()。

Thereisonepartofwomen’smagazinesthateverymanreads.Itisthesectionpopularlyknownasthe"agonycolumns",wherewom

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中，出现( )情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。( )

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。( )

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。()

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

俗语说：“要想公道，打个颠倒。”这种观点反映的是哪种道德观（）

患者，男，46岁。因反复干咳、咯血2个月、发热1周来院门诊。查体：T39．2℃，消瘦，右上肺语颤增强、叩诊呈实音、呼吸音减弱。WBC7．8×109/L，胸部正侧位片如下图所示。该病的特点哪项是不妥当的

关于行政处罚的行政程序，下列说法正确的是()。

在城市总体规划中，对于居住用地的选择，主要应处理好与()的关系。

葡萄美酒夜光杯，_________。醉卧沙场君莫笑，古来征战几人回?(唐.王翰《凉州词》)

人民日报坚持把_______道德建设、_______传统美德、_______时代新风作为核心追求，大力弘扬道德模范、讴歌榜样力量，为推进社会主义精神文明建设发挥了重要作用。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列关于卡方配合度检验中的自由度，说法正确的有()。

Thereisonepartofwomen’smagazinesthateverymanreads.Itisthesectionpopularlyknownasthe"agonycolumns",wherewom

在期货交易过程中，出现(　　)情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所应当在(　　)向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

人民日报坚持把___道德建设、_传统美德、_____时代新风作为核心追求，大力弘扬道德模范、讴歌榜样力量，为推进社会主义精神文明建设发挥了重要作用。填入画横线部分最恰当的一项是：