期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

admin2021-02-01 57

问题期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

选项 A、现场检查
B、监管谈话
C、出具警示函
D、要求其提供书面理由

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的(　　)。

编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是(　　)。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减(　　)。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

非蛋白呼吸商是指

肾穿刺电镜标本的固定液和其浓度是

关于权力的制约，表述正确的是()

伤亡事故处理工作应当在()天内结案，特殊情况不得超过180天。

为了便于结算，一个单位可能同时在多家金融机构开立银行基本存款账户。()

在一项比例的电话调查中，样本量是615，允许误差为4％。下面对4％的允许误差描述正确的是()。[2014年中级真题]

基金托管人在基金运作中的作用主要表现在()。

按配送业务的社会化程度分类，可分为()配送中心。

例如：男：小王，帮我开一下门，好吗?谢谢!女：没问题。您去超市了?买了这么多东西。问：男的想让小王做什么?A开门√B拿东西C去超市买东西

Ididn’tmanagetodoit______youhadexplainedhow.

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的( )。

编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

非蛋白呼吸商是指

肾穿刺电镜标本的固定液和其浓度是

关于权力的制约，表述正确的是()

伤亡事故处理工作应当在()天内结案，特殊情况不得超过180天。

为了便于结算，一个单位可能同时在多家金融机构开立银行基本存款账户。()

在一项比例的电话调查中，样本量是615，允许误差为4％。下面对4％的允许误差描述正确的是()。[2014年中级真题]

基金托管人在基金运作中的作用主要表现在()。

按配送业务的社会化程度分类，可分为()配送中心。

例如：男：小王，帮我开一下门，好吗?谢谢!女：没问题。您去超市了?买了这么多东西。问：男的想让小王做什么?A开门√B拿东西C去超市买东西

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中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的(　　)。

编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是(　　)。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减(　　)。