在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．行业内通报批评 Ⅱ．罚款 Ⅲ．暂停受理基金备案 Ⅳ．取消会员资格

admin2019-01-12 45

问题在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．行业内通报批评 Ⅱ．罚款
Ⅲ．暂停受理基金备案 Ⅳ．取消会员资格

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条规定，私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，中国证券投资基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施：(1)违反《中华人民共和国证券投资基金法》及本办法规定；(2)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；(3)法律法规、中国证券监督管理委员会及中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

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基金从业资格

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在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．行业内通报批评 Ⅱ．罚款 Ⅲ．暂停受理基金备案 Ⅳ．取消会员资格

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

()，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。

()是金融市场上具有普遍参照作用和主导作用的基础利率，其他利率水平或金融资产价格均可根据它来确定。

基金托管人的主要职责有()。

下列关于期转现交易优越性的说法，正确的有()。

6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元／吨，当日结算价格为2230元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天须缴纳的保证金为()。

2008年9月，某公司卖1ii12月到期的S＆P500指数期货合约，期指为1400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的S＆P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。S＆P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为(

套期保值者的目的和动机在于为期货市场上的交易保值。()。

下列针对投资基金的表述，正确的有()。

欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为()。

1981年IMM推出的欧洲美元定期存款期货合约采用现金交割，为后来股指期货的出现铺平了道路。()

物质、能源和________________是人类社会赖以生存、发展的三大重要资源。

急性再生障碍性贫血主要死因为

下列各项属于资本公积金的是(　　)。

下列关于卷烟和白酒消费税的说法中，正确的有()。(2016年回忆版)

下列关于认股权证和股票看涨期权比较的表述中，不正确的是()。

共情的同义词是()。

国务院银行业监督管理机构及其派出机构对监管对象做出的行政处罚包括()。

设有表示学生选课的三张表，学生S(学号，姓名，性别，年龄，身份证号)，课程C(课号，课名)，选课SC(学号，课号，成绩)，则表SC的关键字(键或码)为

下面叙述中正确的是

在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．行业内通报批评 Ⅱ．罚款 Ⅲ．暂停受理基金备案 Ⅳ．取消会员资格

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

()，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。

()是金融市场上具有普遍参照作用和主导作用的基础利率，其他利率水平或金融资产价格均可根据它来确定。

基金托管人的主要职责有()。

下列关于期转现交易优越性的说法，正确的有()。

6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元／吨，当日结算价格为2230元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天须缴纳的保证金为()。

2008年9月，某公司卖1ii12月到期的S＆P500指数期货合约，期指为1400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的S＆P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。S＆P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为(

套期保值者的目的和动机在于为期货市场上的交易保值。()。

下列针对投资基金的表述，正确的有()。

欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为()。

1981年IMM推出的欧洲美元定期存款期货合约采用现金交割，为后来股指期货的出现铺平了道路。()

物质、能源和________________是人类社会赖以生存、发展的三大重要资源。

急性再生障碍性贫血主要死因为

下列各项属于资本公积金的是( )。

下列关于卷烟和白酒消费税的说法中，正确的有()。(2016年回忆版)

下列关于认股权证和股票看涨期权比较的表述中，不正确的是()。

共情的同义词是()。

国务院银行业监督管理机构及其派出机构对监管对象做出的行政处罚包括()。

设有表示学生选课的三张表，学生S(学号，姓名，性别，年龄，身份证号)，课程C(课号，课名)，选课SC(学号，课号，成绩)，则表SC的关键字(键或码)为

下面叙述中正确的是

下列各项属于资本公积金的是(　　)。