合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 I．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管

admin2019-08-10 37

问题合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。
I．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ．监管部门或自律组织要求的

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司合规管理实施指引》规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：
(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；
(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；
(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；
(4)监管部门或自律组织要求的；
(5)其他有必要进行专项检查的情形。

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