首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
admin
2016-07-08
96
问题
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
选项
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ
答案
D
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zEwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据有关规定,中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()
某股份有限公司的董事会由11人组成,其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中,不符合《公司法》规定的有()。
下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有()。
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国证监会于2006年5月发布实施了()。
在公司收购的融资方案中,与发行债券筹资的方式相比,发行股票筹资的方式具有的优点是()。
根据相关规定,企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一是财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超其净资产总额的(),发行金融债券后,资本充足率不低于10%。
某公司对外负债100万元,年利率为10%,所得税率为20%,权益总额为400万元,预期利润率为15%,则加权平均资本成本为()。
股份变动及上市公告,须在交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市前()个工作日内刊登。
中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》,对其采取监管措施,但对保荐机构不能采取监管措施。()
随机试题
月经史和生育史不包括
对无菌室内空气进行灭菌时可选择
慢性肾脏病指肾损害或GFR
甲公司是国务院规定的重要的国有独资公司,乙公司是普通的国有独资公司,请问下列哪些事项不需要报本级人民政府批准:(1)甲公司分立(2)甲公司发行公司债券(3)甲公司减少注册资本(4)乙公司申请破产(5)乙公司解散(6)甲公司解散(7)甲公司变更
下列说法中符合弗洛伊德关于“自我防御机制”的表述的是()
经过20多年的改革开放,到2000年,人民生活总体上达到小康水平。这是中国历史上了不起的事。但是,现在我们达到的小康只是低水平的、不全面的、发展很不平衡的小康。建设一个惠及十几亿人口的更高水平的、更全面的、发展比较均衡的小康社会,这是实现现代化建设第三步战
SupposeyouareinvitedtoapartyatNancy’shomebutyoucan’tattenditbecauseyouwillhaveanexamonthesameday.Write
Onwhatdaywilltheymeet?Whichmodeldidthewomanordermost?
Humanbeingsactinadifferentwayfromthatofanimalsjustbecausetheycanspeakwhileanimalscannot.Eventhecleverestan
Educationisnotanend,butameanstoanend.72.Inotherwords,wedonoteducatechildrenonlyforthepurposeofeducating
最新回复
(
0
)