关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

admin2016-07-08 60

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由证监会责令改正

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。()

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．远程投标Ⅲ．债券托管Ⅳ．分销

局灶性节段性肾小球硬化的病变特点是

Ifyouarelikemostpeople,yourintelligencevariesfromseasontoseason.Youareprobablyalot【C1】______inthespringthan

患者男性，28岁，下腹痛伴脓血便2周，腹痛常于便后缓解。查体无异常发现。首选的检查方法是

需要与钨酸钙屏匹配的胶片是

能使血液不逸出于脉外是气的什么作用

肠热症发病一周内，检出伤寒杆菌最高阳性率的方法是

供导坑延伸和掘进用的临时点可用串线法标定，其延伸长度在曲线部分不应大于(　　)m。

经济周期一般不包括()阶段。

Nowadays,heavytraffichasbecomethesourceofgreatestcomplaintinmanybigcities.Whatcanwedoonthisprobleminyouro

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。()

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．远程投标Ⅲ．债券托管Ⅳ．分销

局灶性节段性肾小球硬化的病变特点是

Ifyouarelikemostpeople,yourintelligencevariesfromseasontoseason.Youareprobablyalot【C1】______inthespringthan

患者男性，28岁，下腹痛伴脓血便2周，腹痛常于便后缓解。查体无异常发现。首选的检查方法是

需要与钨酸钙屏匹配的胶片是

能使血液不逸出于脉外是气的什么作用

肠热症发病一周内，检出伤寒杆菌最高阳性率的方法是

供导坑延伸和掘进用的临时点可用串线法标定，其延伸长度在曲线部分不应大于( )m。

经济周期一般不包括()阶段。

Nowadays,heavytraffichasbecomethesourceofgreatestcomplaintinmanybigcities.Whatcanwedoonthisprobleminyouro

供导坑延伸和掘进用的临时点可用串线法标定，其延伸长度在曲线部分不应大于(　　)m。