首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
admin
2016-07-08
26
问题
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
选项
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ
答案
D
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zEwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以实际拥有的境内权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。()
证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()
网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。()
一家财务顾问既可以为收购公司服务,也可以为目标公司服务,还可以同时为收购公司和目标公司服务。()
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。()
新股发行中,董事会应当就()作出决议,并提请股东大会批准。
在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析()已发行股票的中签率。
首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()
若混合资本债券采取公开发行的方式,发行人应在债券付息时披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况,作为上市公司的商业银行还应披露普通股红利支付情况。()
随机试题
锅炉汽包水位以()作为零水位。
CT成像系统中的一个重要部件是数据采集系统,它的英文缩写是
遴选非处方药时应使用安全,指的是()
下列资产负债表项目,可直接根据有关总账余额填列的是()。
缴纳税款时,适用海关接受纳税义务人再次申报办理纳税及有关手续之日实施的税率的范围包括已申报进境并放行的保税货物、减免税货物、租赁货物或者已申报进出境并放行的暂时进出境货物。()
王某7月将住房出租给他人用于居住,约定租期一年,一次性收取一年租金14400元,则王某租金收入应缴纳的增值税是()元。
关于待执行合同变为亏损合同,下列各项表述正确的是()。
下列各项中,不属于程序开发控制的要素的是()。
下列哪些是骨质疏松的膳食营养可以防治()。
劳动争议诉讼是权利的()方式。
最新回复
(
0
)