从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证

admin2022-06-28 39

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项之外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际短期资金流动的类型包括()。①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动

交易者买入()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

()年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。

全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是()。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

当被测表面非常光滑时，即超精密表面，就必须采用适当的仪器进行测量检测。()

白芍、赤芍、生地黄、熟地黄、大黄、芒硝、枳壳、红花、天花粉、桃仁、甘草、桂枝、炮姜、牛膝、当归、穿山甲、川芎、柴胡、桔梗。在上述药物中含有哪几首方剂

手术区皮肤消毒范围要至少包括手术切口周围

A．尿糖一，酮体十B．尿糖+++，酮体+++C．尿糖+，酮体一D．尿糖一，酮体一E．尿糖++++，酮体微量糖尿病酮症

可掩盖胰岛素低血糖症状的是

下列属于法的特征的有()。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。[2010年9月真题]

公安机关在办理刑事案件中，在()应当用当地通用的语言进行讯问。

下列各项属于因果联系的有

Accordingtothefirstparagraph,noiseis.Itisimpliedthatthesolutiontonoiseproblemmaybe.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际短期资金流动的类型包括()。①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动

交易者买入()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

()年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。

全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是()。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

当被测表面非常光滑时，即超精密表面，就必须采用适当的仪器进行测量检测。()

白芍、赤芍、生地黄、熟地黄、大黄、芒硝、枳壳、红花、天花粉、桃仁、甘草、桂枝、炮姜、牛膝、当归、穿山甲、川芎、柴胡、桔梗。在上述药物中含有哪几首方剂

手术区皮肤消毒范围要至少包括手术切口周围

A．尿糖一，酮体十B．尿糖+++，酮体+++C．尿糖+，酮体一D．尿糖一，酮体一E．尿糖++++，酮体微量糖尿病酮症

可掩盖胰岛素低血糖症状的是

下列属于法的特征的有()。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。[2010年9月真题]

公安机关在办理刑事案件中，在()应当用当地通用的语言进行讯问。

下列各项属于因果联系的有

Accordingtothefirstparagraph,noiseis______.Itisimpliedthatthesolutiontonoiseproblemmaybe______.

Accordingtothefirstparagraph,noiseis.Itisimpliedthatthesolutiontonoiseproblemmaybe.