首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
admin
2020-02-11
46
问题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
选项
A、责令改正,给予警告
B、情节严重的,撤销相关业务许可
C、处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zGug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票回购方式包括()。Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.要约回购Ⅲ.场外协议回购Ⅳ.直接回购
保护投资者特别是中小投资者的合法权益。在股票审核制度方面的主要内容为()。Ⅰ.严格新股发行审查制度Ⅱ.推进新股市场化发行机制Ⅲ.强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务Ⅳ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则
中国证券结算制度根据()的原则设计。
按照(),金融市场划分为有形市场和无形市场。
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。
可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
()认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
随机试题
全冠粘固一段时间后出现过敏性疼痛,其主要原因不可能是
对于立体测图,应选用()航摄机。
当硬路肩汇水量较大时,可在土路肩上设置()形混凝土预制构件砌筑的排水沟。
【背景资料】某沉箱重力式码头,主要施工工序有:施工准备、基槽挖泥、基床抛石、基床夯实、基床整平、沉箱预制、沉箱出运、沉箱安放、沉箱内填料、封顶混凝土、棱体及倒滤层抛填、上部结构施工、后方回填,该地理论深度基准面在黄海平均海平面下1.29m,大地测
8,17,24,37,()
计算积分,其中D由y=x,x=a,y=0围成。
逆向工程导出的信息可以分为4个抽象层次,其中(1)可以抽象出程序的抽象语法树、符号表等信息;(2)可以抽象出反应程序段功能及程序段之间关系的信息。(2)
Whatiscommontragedyeverywhereaccordingtothepassage?
A、 B、 C、 C题目是AorB的句型,也就是提出选择项的问句。此类问句不可以像(A)一样用yes或no来回答。(C)选择了后者,因此是正确答案。(B)使用了题中的file,是误导选项。
Therearethreeseparatesourcesofhazard【1】totheuseofnuclearreactiontosupplyuswithenergy.Firstly,theradioactivem
最新回复
(
0
)