首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
admin
2020-02-11
33
问题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
选项
A、责令改正,给予警告
B、情节严重的,撤销相关业务许可
C、处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zGug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
可转换债券具有()特征。Ⅰ.市场容量大,筹资能力强Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征
一般的境外投资者可以投资在我国证券交易所上市的()。
银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。
在企业债券发行的具体申报上,国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。
资信评级机构的业务制度有()。Ⅰ.评级委员会制度Ⅱ.评级结果公布制度Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
通常情况下,基金所支付的费用主要包括()。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的有()。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3
下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点
设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。
证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.维护市场良好秩序的需要Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
随机试题
2009年12月5日至7日中央经济工作会议指出,做好2010年经济工作,重点是
引起肾性少尿的病因包括
最可能的诊断是下列外用药物中选用哪种最为合适
深Ⅱ°烧伤损伤深度已达
进行钢筋混凝土构件变形和裂缝宽度验算时,应采用()。
根据《水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范》SL47—97,在大坝设计建基面、设计边坡线附近不能采用()施工。
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题:针对王某的行为,期货业协
下列关于企业资源的表述中,正确的有()。(2010年改编)
WhenPaulGorski,thefounderofanorganizationcalledEdChange,visitscollegesanduniversitiestoadvisethemoncampusdive
December15(Thursday),BeijingART:YanClubGroupExhibitionGroupExhibitionofOilsbyTalentedChineseYoungArtis
最新回复
(
0
)