按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

admin2011-03-01 41

问题按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

选项 A、应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B、应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料
C、应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通
D、应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中小企业板块是在(　　)中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
股东大会可以行使的职权有(　　)。
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)
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