按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

admin2011-03-01 62

问题按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

选项 A、应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B、应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料
C、应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通
D、应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营(　　)的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。(　　)
按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。
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2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于(　　)。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%。(　　)
《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。(　　)
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