按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

admin2011-03-01 73

问题按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。

选项 A、应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B、应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料
C、应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通
D、应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于股票交换的价格，下列说法正确的有(　　)。
拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任(　　)的职务。
首期发行短期融资券的，应至少于发行日前(　　)个工作日公布发行文件。
增发新股可流通部分上市交易，(　　)。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来(　　)年内的发展计划。
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告。
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。(　　)
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权投资的机构持有；在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。(　　)
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)
2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。(　　)

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当采用柴油发电机组做消防备用电源时，其线路压降应不大于供电电压的()％。
关于消费税计税依据的说法，错误的是()。
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质量检验具有的功能是_________。
设X1X2，…，Xn(n＞1)为来自总体X的简单随机样本，X服从参数为λ=1的泊松分布，，则ET=________．

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