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证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。 I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。 I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所
admin
2018-07-02
81
问题
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。
I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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