证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。 I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所

admin2018-07-02 56

问题证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。
I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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