证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。 I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所

admin2018-07-02 68

问题证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。
I．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

基金资产估值引起的资产价值变动作为()变动损益计入当期损益。

下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资产收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利润率

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩

任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

下列说法错误的是()。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()。

InthemorningofMay5th,1975,theastronautnamedHarryJacksonwasgivenverycarefulmedicalexamination.Thenhewassent

A．斜率B．阈剂量C．EDmaxD．效价强度E．ED50反映内在活性，在质反应中阳性率达100％的参数是

按照FIDIC《施工合同条件》规定，施工中遇到(　　)影响，属于承包商应承担的风险。

地方各部门应当自本级财政部门批复本部门预算之日起()日内，批复所属各单位预算。

20世纪90年代，巴林银行由于经营不善，申请破产。这成为轰动全球，特别是银行业界的一件大事。根据以上材料，回答下列问题：我国对银行进行监管的目标是()。

现场审核前，审核计划应经评审和接受，并提交给。()

根据教育研究的目的不同，可以把教育研究分为()。

潘某对湖南省张家界市工商局的行政处罚决定不服，复议机关是()。

In__________,DukeWilliamofNormandyconqueredBritainandwascrownedWilliamIofEngland.

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证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

基金资产估值引起的资产价值变动作为()变动损益计入当期损益。

下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资产收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利润率

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩

任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

下列说法错误的是()。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()。

InthemorningofMay5th,1975,theastronautnamedHarryJacksonwasgivenverycarefulmedicalexamination.Thenhewassent

A．斜率B．阈剂量C．EDmaxD．效价强度E．ED50反映内在活性，在质反应中阳性率达100％的参数是

按照FIDIC《施工合同条件》规定，施工中遇到( )影响，属于承包商应承担的风险。

地方各部门应当自本级财政部门批复本部门预算之日起()日内，批复所属各单位预算。

20世纪90年代，巴林银行由于经营不善，申请破产。这成为轰动全球，特别是银行业界的一件大事。根据以上材料，回答下列问题：我国对银行进行监管的目标是()。

现场审核前，审核计划应经______评审和接受，并提交给______。()

根据教育研究的目的不同，可以把教育研究分为()。

潘某对湖南省张家界市工商局的行政处罚决定不服，复议机关是()。

In__________,DukeWilliamofNormandyconqueredBritainandwascrownedWilliamIofEngland.

按照FIDIC《施工合同条件》规定，施工中遇到(　　)影响，属于承包商应承担的风险。

现场审核前，审核计划应经评审和接受，并提交给。()