《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。

admin2013-05-20 42

问题《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。

选项 A、证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B、已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C、任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

答案A,B,C,D

解析

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《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有()。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。

从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金结算应通过中国人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)

国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。()

关于心肌传导性的描述，哪一项是错误的

小儿细菌性肺炎抗生素应用应持续至

网上竞价发行具有()优点。Ⅰ．经济性Ⅱ．高效性Ⅲ．市场性Ⅳ．连续性

商业银行应当对信息系统项目的立项、开发、验收、运行和维护实施有效管理，对于商业银行系统设计／开发应持有的态度，以下不正确的是()。

信托业的首要和基本功能是()。

A、 B、 C、 A

Conventionalwisdomsaystreesaregoodfortheenvironment.Theyabsorbcarbondioxide—agreenhousegas—fromtheatmosphereand

A—assemblylineJ—safetybootsB—packerK—shippingclerkC—forkliftL—timecardD—explosivematerialsM—warehouseE—fireextingu

《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有()。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。

从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金结算应通过中国人民银行资金划拨清算系统进行。( )

国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。()

关于心肌传导性的描述，哪一项是错误的

小儿细菌性肺炎抗生素应用应持续至

网上竞价发行具有()优点。Ⅰ．经济性Ⅱ．高效性Ⅲ．市场性Ⅳ．连续性

商业银行应当对信息系统项目的立项、开发、验收、运行和维护实施有效管理，对于商业银行系统设计／开发应持有的态度，以下不正确的是()。

信托业的首要和基本功能是()。

A、 B、 C、 A

Conventionalwisdomsaystreesaregoodfortheenvironment.Theyabsorbcarbondioxide—agreenhousegas—fromtheatmosphereand

A—assemblylineJ—safetybootsB—packerK—shippingclerkC—forkliftL—timecardD—explosivematerialsM—warehouseE—fireextingu

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金结算应通过中国人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)