首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据相关规定,下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。
根据相关规定,下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。
admin
2015-03-31
37
问题
根据相关规定,下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。
选项
A、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B、个人所负债务数额较大,到期未清偿的
C、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
答案
B,C,D
解析
《证券投资基金法》第15条规定:“下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;(三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zM8g777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中,正确的有( )。
根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则,国债买断式回购交易的申报价格按( )进行申报。
根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。
全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为()。
上市公司的董事、监事、经理在任职期间,不得持有本公司的股票。( )
当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照()的原则确定平仓顺序。
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。()
在我国,沪、深证券交易所编制的股价指数有()。
随机试题
举例说明复盐的概念,并解释明矾为什么可作净水剂。
设有一个循环单链表head,编写算法,实现结点指针域指向其直接前趋的操作。
“五四”时期“问题小说”的代表作品是()
一国的出口商品结构受多种因素影响,包括()
膝关节侧位摄影,膝关节应屈曲
A.淋巴细胞B.单核细胞C.中性粒细胞D.嗜酸性粒细胞E.嗜碱性粒细胞在病毒性脑炎时渗出的炎性细胞主要是
根据下面材料回答问题。请看以下关于三项卫生费用3年数据的环形图。从内到外数据所属的年份是()。
如果句子的谓语动词同时涉及两个充当宾语的句法成分,这样的句子就是()。
DearHilda,I’vejustheardofmymotherhassuddenlybeen【M1】______ill,andI’dliketogoandseewhatsheis.The【M2】_
•Lookatthestatementsbelowandapassageabouttheneedforgoodmanagersontheoppositepage.•Whichsection(A,B,C,orD
最新回复
(
0
)