根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

admin2015-03-31 43

问题根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

选项 A、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B、个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员

答案B,C,D

解析《证券投资基金法》第15条规定：“下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构

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根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易数量()。

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。(　　)

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。(　　)

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(　　)。

K线起源于200多年前的()。

概括地说，议会的基本功能就是()

按照()的观点，建设项目的组织管理需要对整个项目进行全面分析，实施建设项目目标集成化管理。

工程项目范围定义的目的是()。

下列不属于信贷审批原则的是()。

下列关于土地使用权协议出让最低价的说法中，正确的是()。

在长期中，工资率与劳动力需求之间的关系是()。

“是故学然后知不足，教然后知困。知不足，然后能自反也；知困，然后能自强也。故日：教学相长也。”这句话出自()。

IBM公司制造的“深蓝”计算机战胜了世界顶级国际象棋大师卡斯帕罗夫。这一事实表明(　　)。

工作中你难以和同事、上司相处，你该怎么办?

根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易数量()。

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( )

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。( )

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

K线起源于200多年前的()。

概括地说，议会的基本功能就是()

按照()的观点，建设项目的组织管理需要对整个项目进行全面分析，实施建设项目目标集成化管理。

工程项目范围定义的目的是()。

下列不属于信贷审批原则的是()。

下列关于土地使用权协议出让最低价的说法中，正确的是()。

在长期中，工资率与劳动力需求之间的关系是()。

“是故学然后知不足，教然后知困。知不足，然后能自反也；知困，然后能自强也。故日：教学相长也。”这句话出自()。

IBM公司制造的“深蓝”计算机战胜了世界顶级国际象棋大师卡斯帕罗夫。这一事实表明( )。

工作中你难以和同事、上司相处，你该怎么办?

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。(　　)

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。(　　)

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(　　)。

IBM公司制造的“深蓝”计算机战胜了世界顶级国际象棋大师卡斯帕罗夫。这一事实表明(　　)。