2. 财经
  3. 根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

admin2015-03-31  72
问题 根据相关规定，下列(    )禁止担任基金管理人的基金从业人员。
选项 A、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B、个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
答案B,C,D
解析 《证券投资基金法》第15条规定：“下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zM8g777K
0

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)