证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

admin2022-04-22 49

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zObg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

郑声的病因多为：

个人取得的下列所得，免征个人所得税的是()。

下列有关错报的说法中，错误的是()。

学习

下列选项中，不属于民事法律行为成立应具备的一般条件的是()。

TVissooftenaparent’sgoodMend,keepingkidshappilyoccupiedsothegrownupscancookdinner,answerthephone,ortakea

PrimaryFunctionsoftheFamilyThefamilyisabasicunitinasociety.Sociologistshavedonemuch.researchaboutthefun

InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinmanyothercultureschildrenareexpectedtocare【C1】____

Ididn’tknowanythingabouttheattributiveclause,forI_____mylesson.

A、Thetriflesofdailylife.B、Thebasicsofrelationships.C、Thestandardsofrelationships.D、Thefeelingsofromanticgesture

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

郑声的病因多为：

个人取得的下列所得，免征个人所得税的是()。

下列有关错报的说法中，错误的是()。

学习

下列选项中，不属于民事法律行为成立应具备的一般条件的是()。

TVissooftenaparent’sgoodMend,keepingkidshappilyoccupiedsothegrownupscancookdinner,answerthephone,ortakea

PrimaryFunctionsoftheFamilyThefamilyisabasicunitinasociety.Sociologistshavedonemuch.researchaboutthefun

InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinmanyothercultureschildrenareexpectedtocare【C1】____

Ididn’tknowanythingabouttheattributiveclause,forI_____mylesson.

A、Thetriflesofdailylife.B、Thebasicsofrelationships.C、Thestandardsofrelationships.D、Thefeelingsofromanticgesture

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。