证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

admin2022-04-22 35

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有()。

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的，人民法院不予支持。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

社会主义的根本任务是()。

可以治疗湿热下注，赤白带下的药物是()既能补精，又能助阳，治疗肝肾亏虚诸证的药物是()

A．感冒发热B．痛风C．心律失常D．高血压E．风湿性关节炎对乙酰氨基酚的临床应用是()。

患者，男性，64岁，因肺心病导致呼吸困难，采用半坐卧位的原因是

通过修筑填石路堤试验路段来确定的施工参数有()。

财务分析的方法包括()。

M质主导型的绩效考评，以考评员工的()为主。

下列各句中，没有语病的一项是()。

下列不属于红军游击战争的十六字诀的是()。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有()。

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的，人民法院不予支持。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

社会主义的根本任务是()。

可以治疗湿热下注，赤白带下的药物是()既能补精，又能助阳，治疗肝肾亏虚诸证的药物是()

A．感冒发热B．痛风C．心律失常D．高血压E．风湿性关节炎对乙酰氨基酚的临床应用是()。

患者，男性，64岁，因肺心病导致呼吸困难，采用半坐卧位的原因是

通过修筑填石路堤试验路段来确定的施工参数有()。

财务分析的方法包括()。

M质主导型的绩效考评，以考评员工的()为主。

下列各句中，没有语病的一项是()。

下列不属于红军游击战争的十六字诀的是()。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。