首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。
admin
2020-02-04
50
问题
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。
选项
A、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C、证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D、合规负责人为证券公司高级管理人员
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于委托申报方式的说法中,正确的是()。Ⅰ.申报方式有两种,一种由证券经纪商的场内交易员进行申报,另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅱ.在第一种情况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按价格高低顺序用电话
下列各项中,属于虚拟资本范畴的是()。Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.期权Ⅳ.股票
通常情况下,债券的收益率()。
金融期货主要包括()。Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票期货Ⅳ.股票指数期货
将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿,属于()的风险管理方式。
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。
下列关于股权变动的说法正确的有()。Ⅰ.原股东可以参与配股,也可以放弃配股权Ⅱ.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,被称为转增股本Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股
以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益
随机试题
尿路感染的感染途径不包括()
心脏骤停早期最常见的心电图改变类型是
铅中毒时血和尿中ALA升高是由于
下列选项中,()具有不可预见性,即合同当事人以现有的技术水平和经验无法预知。
银行市场环境分析的SWOT方法包括()
①每当普希金诗情洋溢时,形象便在脑海里缤纷涌现②这是他独有的一种绘画状态③绘画是普希金的一种表达方式④所以普希金的画大多画得很快,是他瞬间形象想象的灵性记录⑤他大量的画,是绘在他诗作的手稿上将以上5个句子重
“奉法者强,则国强;奉法者弱,则国弱。”持这一观点的人是()。
设窗体上有一个列表框控件Listl,含肴著千列表项。以下能表示当前被选中的列表项内容的是
PassageThreeWhatistheauthor’sattitudetousingtheearpiecethingies?
A、KevinisChristine’sfather.B、KevinisChristine’sson.C、KevinisChristine’sbrother.D、KevinisChristine’sboyfriend.D本题
最新回复
(
0
)