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  3. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ．建立健全各项规章制度 Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ．增强法治观念和合规意识 Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ．建立健全各项规章制度 Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ．增强法治观念和合规意识 Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率

admin2019-05-13  31
问题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(    )。
    Ⅰ．建立健全各项规章制度
    Ⅱ．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
    Ⅲ．增强法治观念和合规意识
    Ⅳ．提高差错或纠纷的处理效率
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。Ⅳ属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
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