首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会
admin
2019-08-10
57
问题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
除了题中I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:
(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zbug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
西方货币传导机制理论中,货币学派的货币政策传导机制为M—E—I—Y,其中,E、I分别表示()。Ⅰ.收入Ⅱ.货币供给Ⅲ.产出Ⅳ.投资
下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失
下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务,被称作单边合约的是()。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.信用违约互换合约
1979年3月,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。
在西方货币政策传导机制理论中,用P—W—C—Y表示财富传导机制的传导过程,其中的C表示的是()。
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
我国的证券发行制度有()。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
随机试题
请以少年暴力(teenviolence)为主题写一篇短义,内容包括:(1)少年暴力现状;(2)少年暴力的原因(如:家庭、社会、媒体等);(3)解决此问题的建议。
在石棉肺的诊断中,下列哪项不是主要依据
可引起中性粒细胞胞浆抗体相关性血管炎的抗甲状腺药是()。
下列对《拆迁管理条例》表述有误的是()。
保证金是期权交易者向()支付的履约保证资金。
根据支付结算法律制度的规定,关于票据追索权行使的下列表述中,不正确的有()。
中共中央政治局2019年5月13日召开会议,决定从今年6月开始,在全党自上而下分两批开展“()”主题教育活动。
市里和县里要进行医疗卫生合作,市里派人到县里培训一批医疗人员。你是县卫生局的工作人员,领导让你负责培训的组织工作,你该怎么办?
对精神病人、呆傻人员可以决定劳动教养。( )
将专用IP地址转换为公用IP地址的技术是()。
最新回复
(
0
)