首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会
admin
2019-08-10
38
问题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
除了题中I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:
(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zbug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
评级的主要内容包括()。Ⅰ.考察发行单位能否按期付息Ⅱ.分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ.评价发行单位的费用Ⅳ.考察投资人承担的风险程度
为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
一头连着货币市场,一头连着资本市场,一头连着产业市场,既能融资,又能投资,被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。
下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年营利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
港股通总额账户可用余额计算公式为()。
下列关于证券交易佣金理解的说法中,错误的是()。
根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ.保证人或担保物发生重大变化Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.公司合并Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,可分为()三个标准。Ⅰ.5亿元Ⅱ.5000万元Ⅲ.1亿元Ⅳ.3000万元
随机试题
A.饮大量清水B.静脉滴注大量生理盐水C.饮大量生理盐水D.静脉滴注甘露醇(2011年第126题)上述措施中,可引起水利尿的是
患者,男性,60岁。因提取重物时,出现右侧胸痛而到社区医疗中心就诊。诊断为右侧自发性气胸,右肺压缩70%,需要转诊上级医院处理。下列在转诊前做法错误的是
A.C17-α-醇酮基B.C17-α炔基C.C3-酚羟基D.C17-β-甲酮基E.C17-β-不饱和丁烯内酯
关于《永徽律疏》.下列哪些选项是错误的?(2008年卷一第58题)
截面面积为A等截面直杆,受轴向拉力作用。杆件的原始材料为低碳钢,若将材料改为木材,其他条件不变,下列结果正确的是()。
造成8人死亡,10人重伤,直接财产损失800万元的火灾,属于()。
王玲向李文借钱,并将自己所有的二室一厅房屋作为借款抵押。李文对抵押房屋享有抵押权,该抵押权属于()。(2012年)
体现教育外部关系规律的是()。
1997年7月1日,中国政府对香港恢复行使主权,香港特别行政区成立,香港特别行政区基本法开始实施。香港进入了“一国两制”、“港人治港”、高度自治的历史新纪元。香港特别行政区的高度自治权是
DaffodilsbloomandchocolateeggsmeltasthelongEasterweekenddrawsnear.Alongsidesuchpleasuresisanother,equallyseas
最新回复
(
0
)