根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计?( )

admin2011-08-30 33

问题根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计?( )

选项 A、基金托管行托管部门高级管理人员
B、基金管理公司督察长离任
C、基金经理离任
D、基金管理公司董事长和总经理离任

答案D

解析进行离任审计、离任审查的情况有：①基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。②基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。③基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计?( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可以实际支配上市公司股份的表决权超过30%的投资者,实际上拥有了上市公司的控制权。()

在申请文件受理前,发行审核委员会审核后,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。()

()是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。

公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的,不超过发行总额的()。

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲地区发行和交易的债券。亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体,而其需求方则来自除亚洲各经济体外的全球投资者。()

套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。

可转换公司债券发行人设置()的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

代办股份转让系统又称三板,是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()

开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。

即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析,对行业和区域进行详细的分析也能准确地预测证券的价格走势。()

下述关于埃索美拉唑的使用，不正确的是()。

人力资源管理是从(　　)出发，为提高其成员的积极性、主动性、创造性和工作绩效，对人力资源的获得、开发、保持、使用、理解、协调和评价等一切对组织的成员成影响的管理思想、理论、决策、方法和实践活动等的总称。

中共中央“十二五”规划建议提出，扩大内需的战略重点是()

某银行新推出的一项理财计划明确说明投资者可能面临零收益的投资风险，但银行保证于到期日或自动终止日向投资者，支付100%本金。则据此推断该理财计划属于()。

简述智力的个体差异。

家庭承包的土地承包经营权转让的，原承包方与发包方的承包关系经发包方同意并报乡(镇)人民政府批准后终止。()

公民无权就国家行政机关及其公务员的违法乱纪行为提出申诉、控告和检举，这些是行政监督机关的工作。（）

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()是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。

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人力资源管理是从(　　)出发，为提高其成员的积极性、主动性、创造性和工作绩效，对人力资源的获得、开发、保持、使用、理解、协调和评价等一切对组织的成员成影响的管理思想、理论、决策、方法和实践活动等的总称。