以下行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。

admin2018-01-13 77

问题以下行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

答案A，C

解析依题知，选项A会增加银行经营过程中的风险，给银行带来了信用风险，同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中，应依法树立合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。选项C也违背了监管规避的职业操守，使银行可能蒙受损失。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zcVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中国银行业协会的宗旨是()。

下列不属于企业法人的是()。

银行业从业人员在工作中应当互相监督，对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为应采取()的方式。

银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的()。

上海银行间同业拆放利率不包括()。

企业甲与企业乙签订合同，为其提供某项工程的建设施工。企业乙若担心企业甲不能如期完工而给自己经营造成损失，可以要求企业甲向银行申请()。

行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的()。

依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自()起生效。

应收账款出质后,不得转让,但经出质人和质权人协商同意的除外。()

()是指银行喧进口申请人的要求，与其达成进口项下单据及货物的所有权归银行所有的协议后，银行以信托收据的方式向其释放单据并先行对外付款的行为。

下列关于烧伤的处理原则的说法，正确的是()。

InBritainpeopledrive______theleft.

下列关于消化道平滑肌生理特性的叙述，正确的是

超急性排斥反应的主要病因是()(2011年)

下列属于房地产估价师的职业道德是()

选拔会议工作人员时，无需考虑的条件是()。

Theprocessbymeansofwhichhumanbeingsarbitrarilymakecertainthingsstandforotherthingsmaybecalledthesymbolicpro

简述气韵生动。

AgingposesaseriouschallengetoOECD(OrganizationofEconomicCo-operationandDevelopment)countries,inparticular,howto