首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
admin
2018-01-13
72
问题
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
选项
A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以满足申请条件,并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
答案
A,C
解析
依题知,选项A会增加银行经营过程中的风险,给银行带来了信用风险,同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中,应依法树立合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。选项C也违背了监管规避的职业操守,使银行可能蒙受损失。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zcVM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列属于国有控股大型商业银行的是()。
银行卡必须具有消费信用、转账结算、存取现金等全部功能。()
货币政策的目的是在同一时期内同时实现经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡这四大目标。()
下列()属于中国人民银行的职责。
代理活动涉及的行为主体包括()。
下列关于《巴塞尔新资本协议》的说法不正确的是()。
从数量上看,资本利润率表现为()与资本的比率。
现在商业银行倡导的合规理念内容有()。
下列()解散情形出现时,公司不必进行清算、清理债权债务。
下列属于共同犯罪中从犯的是()。
随机试题
涉外仲裁的当事人申请证据保全的,涉外仲裁委员会应当将当事人的申请提交给哪一级法院?()
企业对境外经营财务报表折算时,下列各项中,应当采用资产负债表日即期汇率折算的有()。
资本主义扩大再生产所受到的限制性因素有()。
行政机关在行政执法过程中,应当平等地适用法律规范,不得因人因时因地不同而异.对相同事实与情况应相同对待。这体现了()。
2012年全年研究生教育招生59.0万人,在校研究生172.0万人,毕业生48.6万人。普通高等教育本专科在校生2391.3万人,毕业生624.7万人。各类中等职业教育在校生2120.3万人,毕业生673.6万人。全国普通高中在校生2467.2万人,毕业生
社会上对不同层次的人们作了划分,这属于()。
下列______范围内的计算机网络可称之为局域网。
数据结构是相互之间存在一种或多种特定关系的数据元素的集合,它包含3个方面的内容,分别是逻辑结构、物理结构和【】。
Whichdoyoulike______(well),basketballorfootball?
【B1】【B2】
最新回复
(
0
)