首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
admin
2018-01-13
71
问题
以下行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的有( )。
选项
A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以满足申请条件,并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
答案
A,C
解析
依题知,选项A会增加银行经营过程中的风险,给银行带来了信用风险,同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中,应依法树立合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。选项C也违背了监管规避的职业操守,使银行可能蒙受损失。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zcVM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在贷款法律关系中,下列各选项对借款人义务的表述,错误的是()。
下列关于信用证业务的说法,错误的是()。
《商业银行法》中对商业银行经营“三性”原则的表述顺序是()。
银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理,这是银监会监管措施中的()。
根据金融犯罪行为方式的不同,可以将金融犯罪分为诈骗性金融犯罪、伪造型金融犯罪、()和规避性金融犯罪。
自1984年1月1日起,中国人民银行开始专门行使中央银行的职能,所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至()。
关于合同成立条件的错误表述是()。
反洗钱法的主要内容包括()。
行政处罚是一种法律制裁,是追究行政责任的形式之一。()
表见代理的构成要件包括()。
随机试题
WhatDoesaCreditCardBringUs?[A]"Chargeit!"Ifthosetwowordssoundfamiliar,itisnowonder.Over75millionAmer
电击对人体的效应是通过的电流决定的。 ()
Therewasanasty(肮脏的,卑鄙的)accidentinourtownnotlongago,andIsawithappen.Iwasstandingneararoadwhichwasunderr
根据马斯洛的理论对人类基本需要各层次间关系的理解正确的是
下列情形中,哪项行为构成偷税罪?
物流中心级信息平台是物流园区级信息平台的一个子集。()
教育心理学是_____的一种,是心理学与教育学的交叉学科。
Theteacherdividedthestudentsintosmallgroups___________ability.
浏览器/服务器架构是现阶段非常流行的数据库应用系统架构。在此架构中,应用服务器起到了非常重要的作用。下列关于应用服务器的说法,错误的是()。
Lookatthetenstatementsforthispart.YouwillhearthestoryofItaliantenorAndreaBocelli.Decidewhetheryouth
最新回复
(
0
)