有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构，( )。　Ⅰ．净资本为人民币4000万元　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚　Ⅳ．从业人员中符合保荐代

admin2023-02-08 55

问题有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构，( )。
　Ⅰ．净资本为人民币4000万元
　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zcxD777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)