首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构,( )。 Ⅰ.净资本为人民币4000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐代
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构,( )。 Ⅰ.净资本为人民币4000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐代
admin
2023-02-08
55
问题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构,( )。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zcxD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《水工混凝土施工规范》(DL/T5144—2001),混凝土拌合料出现下列()情况,应按不合格料处理。
根据启闭机结构形式分类,型号“QL—□×□—□”表示的是()。
对于土石坝主体施工中涉及的坡度限制,下面说法正确的有()。
背景资料: 某大(2)型水利枢纽工程由拦河坝、溢洪道、泄洪隧洞、引水发电隧洞等组成。拦河坝为混凝土面板堆石坝,坝高80m,拦河坝断面示意图如图4-2所示。 施工过程中发生如下事件: 事件一:施工单位进驻工地后,对石料料场进行了复核和规划,并对堆石
生产安全事故应急预案中应包含与地方公安、消防、卫生以及其他社会资源的调度协作方案,为第一时间开展应急救援提供()。
下列关于安全工具检验周期的说法正确的有()。
下列有关叶片泵性能参数的说法不正确的有()。
根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)的有关规定,工程质量检验包括()等程序。
“三检制”中需要专职质量管理人员检查的是()。
【背景资料】某安装公司承包某分布式能源中心的机电安装工程,工程内容有:冷水机组、配电柜、水泵等设备的安装和冷水管道、电缆排管及电缆施工。分布式能源中心的冷水机组、配电柜、水泵等设备由业主采购,金属管道、电力电缆及各种材料由安装公司采购。安装公司项目部进
随机试题
(2021年德州齐河)往往成功概率为()左右时,对人的激励作用最大。
A.乳房有周期性疼痛B.肿块边界清楚,表面光滑、增长缓慢C.肿块大、活动、淋巴结不大,有骨转移D.肿块无痛、单发、固定E.肿块具有明显压痛乳腺癌
下列膜分子中,哪种与B淋巴细胞摄取抗原有关
下列关于医务人员对患者的义务,不正确的是
既能凉血,又能收敛止血的药物是
龙胆苦苷可发生__反应丁香酚可发发生__反应
在以下所列的给水处理工艺中,()是处理高浊度水的常用工艺流程。
简述版画的划分标准及分类。
BeYourselforaCloneBeauty?Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould
Whoisthewomanmostprobablyspeakingto?
最新回复
(
0
)