下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

admin2021-01-21 32

问题下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。
Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析风险控制是指经济主体采用各种合格有效的工具、手段和流程进行控制和缓释风险的过程，分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。故Ⅰ、Ⅱ正确。事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。故Ⅲ错误。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。故Ⅳ错误。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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