下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

admin2021-01-21 66

问题下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。
Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析风险控制是指经济主体采用各种合格有效的工具、手段和流程进行控制和缓释风险的过程，分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。故Ⅰ、Ⅱ正确。事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。故Ⅲ错误。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。故Ⅳ错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zgfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是()。

()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。()

夏普指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。()

基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销。()

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。但由于交易和清算关系密切，一般交易岗位和清算岗位可由一人兼任。()

根据法律法规的规定，基金发行时的份额净值或价格是固定的，基金交易价格的核心是()。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其确定性的因素有()。

直接融资包括的内容有()。

下列关于输卵管内膜异位症说法正确的是

现在免疫的概念是

表现为活动期病理变化的是牙周炎发展过程的表现为宿主应答反应的综合活动期的是牙周炎发展过程的

护患关系应为()。

全球经济一体化，使得空间经济体制从结构转变为结构。

模板设计与加工应确保()。

下列有关流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。

起伏噪声、热噪声、散弹噪声均可认为是加性高斯噪声。()

请从下面所给的四个句子中找出一个没有歧义的句子来。()

SingingAlarmsCouldSavetheBlindIfyoucannotsee,youmaynotbeabletofindyourwayoutofaburningbuilding-andtha

下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是()。

()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。()

夏普指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。()

基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销。()

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。但由于交易和清算关系密切，一般交易岗位和清算岗位可由一人兼任。()

根据法律法规的规定，基金发行时的份额净值或价格是固定的，基金交易价格的核心是()。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其确定性的因素有()。

直接融资包括的内容有()。

下列关于输卵管内膜异位症说法正确的是

现在免疫的概念是

表现为活动期病理变化的是牙周炎发展过程的表现为宿主应答反应的综合活动期的是牙周炎发展过程的

护患关系应为()。

全球经济一体化，使得空间经济体制从______结构转变为______结构。

模板设计与加工应确保()。

下列有关流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。

起伏噪声、热噪声、散弹噪声均可认为是加性高斯噪声。()

请从下面所给的四个句子中找出一个没有歧义的句子来。()

SingingAlarmsCouldSavetheBlindIfyoucannotsee,youmaynotbeabletofindyourwayoutofaburningbuilding-andtha

全球经济一体化，使得空间经济体制从结构转变为结构。