下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

admin2021-01-21 35

问题下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。
Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析风险控制是指经济主体采用各种合格有效的工具、手段和流程进行控制和缓释风险的过程，分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。故Ⅰ、Ⅱ正确。事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。故Ⅲ错误。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。故Ⅳ错误。

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证券一般从业资格

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下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

金融市场基础知识

证券一般从业资格

某投资人投资5万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为2元，其对应的认购费率为2%，基金份额面值为3元，则其认购份额为()元。

()是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成，其工作对基金财产的安全提供了较好的保障。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和()，提高信息在编报、传送和使用的效率和质量。

目前，中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金托管的核准职责。()

基金公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

截至2013年7月，我国具有基金托管资格的商业银行有()家。

凭证式国债的特点有()。

发行股票的经济主体只有有限责任公司。()

1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

将一定量的液体药物直接包封，或将固体药物溶解或分散在适宜的辅料中制备成溶液、混悬液、乳状液或半固体，密封于软质囊材中的胶囊剂是

对大多数投资者而言，风险承受力()。

网络传输可靠性一般通过确认和________机制保证。

A．冠状动脉内钙化影B．心尖部膨隆，可见钙化影C．肺门部钙化影D．降主动脉部位可见钙化影E．肺门血管影增强陈旧性广泛前壁心肌梗死合并心尖部室壁瘤表现为

企业把资产区分为固定资产与低值易耗品是基于()的要求。

国际CFP组织规定，申请者申报的从业经验由经过批准的专业人士进行验证。这些专业人员不包括(　　)。

下列对于信息价值的理解，正确的是()。

下列有关股份有限公司监事会组成的表述中，符合公司法律制度规定的是()。

求微分方程y〞－y＝4cosχ＋eχ的通解．

下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是( )。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额

金融市场基础知识

证券一般从业资格

某投资人投资5万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为2元，其对应的认购费率为2%，基金份额面值为3元，则其认购份额为()元。

()是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成，其工作对基金财产的安全提供了较好的保障。

按投资市场分类，股票基金可分为()。

在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和()，提高信息在编报、传送和使用的效率和质量。

目前，中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金托管的核准职责。()

基金公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

截至2013年7月，我国具有基金托管资格的商业银行有()家。

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发行股票的经济主体只有有限责任公司。()

1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

将一定量的液体药物直接包封，或将固体药物溶解或分散在适宜的辅料中制备成溶液、混悬液、乳状液或半固体，密封于软质囊材中的胶囊剂是

对大多数投资者而言，风险承受力()。

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A．冠状动脉内钙化影B．心尖部膨隆，可见钙化影C．肺门部钙化影D．降主动脉部位可见钙化影E．肺门血管影增强陈旧性广泛前壁心肌梗死合并心尖部室壁瘤表现为

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求微分方程y〞－y＝4cosχ＋eχ的通解．

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