根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。 Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或

admin2021-11-18 34

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。
Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ．存在适当性不匹配的情况，可以主动向投资者进行推介
Ⅳ．经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。Ⅰ、Ⅱ正确。该办法第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。Ⅳ正确。

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证券一般从业资格

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

股票的市场价格总是围绕其()波动。

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

喉口()

瘀血形成最常见的病因之一是

下列关于证据收集的说法中哪一个是正确的?()

WT对策是指()。

在(　　)模式条件下，业主不聘请“工程师”(即我国的监理工程师)来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程。

在破产企业的债权中，不必申报，由管理人调查后列出清单并予以公示的包括(　　　)。

企业经营管理者总是希望企业的盈亏平衡点越低越好，盈亏平衡点越低，企业的经营风险就越小。()

2015年1月，乙公司向A法院提起诉讼，要求甲公司偿还自己的装修款50万元，同年3月法院判决甲公司清偿乙公司50万元。同年5月，B法院受理了甲公司破产申请，此时甲仍未向乙公司清偿装修款，则下列说法正确的是()。

全世界迄今为止，年代最久、唯一留存、以无坝引水为特征的宏大水利工程是()。

程序设计流程图中，斜四边形表示的算法功能是()。

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按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

股票的市场价格总是围绕其()波动。

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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下列关于证据收集的说法中哪一个是正确的?()

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在( )模式条件下，业主不聘请“工程师”(即我国的监理工程师)来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程。

在破产企业的债权中，不必申报，由管理人调查后列出清单并予以公示的包括( )。

企业经营管理者总是希望企业的盈亏平衡点越低越好，盈亏平衡点越低，企业的经营风险就越小。()

2015年1月，乙公司向A法院提起诉讼，要求甲公司偿还自己的装修款50万元，同年3月法院判决甲公司清偿乙公司50万元。同年5月，B法院受理了甲公司破产申请，此时甲仍未向乙公司清偿装修款，则下列说法正确的是()。

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在(　　)模式条件下，业主不聘请“工程师”(即我国的监理工程师)来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程。

在破产企业的债权中，不必申报，由管理人调查后列出清单并予以公示的包括(　　　)。