在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．可量化 Ⅳ．程序化

admin2022-01-10 58

问题在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
Ⅰ．客观
Ⅱ．公正
Ⅲ．可量化
Ⅳ．程序化

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析在证券佘司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

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在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．可量化 Ⅳ．程序化

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证券一般从业资格

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括()。Ⅰ．委托价格限制形式Ⅱ．证券交易的计价单位Ⅲ．申报价格最小变动单位Ⅳ．债券交易报价组成

证券公司应当根据()确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在()开立转融通证券交收账户。

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来()。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

手工业供销小组的性质是()

对于LHRH-α治疗子宫肌瘤，下列哪项说法不恰当

本病发生机理是发热为本病特征，其原因是

施工单位应当在工程竣工验收前，将形成的有关工程档案向()归档。

已知函数f(x)=ln(1+x)－x。(1)求函数f(x)的单调区间及最大值。(2)设a＞0，b＞0，若b≥a，①求证：(e为自然对数的底数)，②若g(x)=xlnx，求证：g(a)+(a+b)ln2≥g(a+b)－g(b)。

世界上最深的湖泊是(　　)。

1，6，7，14，28，()。

[*]

Anysufficientlyadvancedtechnology,notedArthurC.Clarke,aBritishscience-fictionwriter,isindistinguishablefrommagic.

在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．可量化 Ⅳ．程序化

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证券一般从业资格

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括()。Ⅰ．委托价格限制形式Ⅱ．证券交易的计价单位Ⅲ．申报价格最小变动单位Ⅳ．债券交易报价组成

证券公司应当根据()确定相应的风险因素，并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在()开立转融通证券交收账户。

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看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

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本病发生机理是发热为本病特征，其原因是

施工单位应当在工程竣工验收前，将形成的有关工程档案向()归档。

已知函数f(x)=ln(1+x)－x。(1)求函数f(x)的单调区间及最大值。(2)设a＞0，b＞0，若b≥a，①求证：(e为自然对数的底数)，②若g(x)=xlnx，求证：g(a)+(a+b)ln2≥g(a+b)－g(b)。

世界上最深的湖泊是( )。

1，6，7，14，28，()。

[*]

Anysufficientlyadvancedtechnology,notedArthurC.Clarke,aBritishscience-fictionwriter,isindistinguishablefrommagic.

世界上最深的湖泊是(　　)。