首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。
关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。
admin
2009-10-26
25
问题
关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。
选项
A、保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D、保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
答案
A,B,C
解析
D项属于保存业务规则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/znFg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
常见的市场异常策略包括()。I.小公司效应Ⅱ.低市盈率效应Ⅲ.日历效应Ⅳ.遵循公司内部人交易
对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。I.识别和评价财务报表风险Ⅱ.识别和评价经营管理状况Ⅲ.识别和评价资产管理状况Ⅳ.识别和评价负债管理状况
控制流动性风险的主要做法是建立(),有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。I.债券估算Ⅱ.现金流测算Ⅲ.确定框架Ⅳ.分析框架
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。I.金融期权和金融互换Ⅱ.结构化金融衍生工具Ⅲ.金融期货Ⅳ.金融远期合约
客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征,它主要表现在()。I.给客户提供财务建议时要客观分析Ⅱ.给客户提供财务建议时要影响其做出正确的财务安排Ⅲ.给客户提供财务建议时要向客户做出解释Ⅳ
在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该金融机构的资产组合()。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
下列属于公司经营能力分析内容的有()。I.公司法人治理结构Ⅱ.公司经理层素质Ⅲ.公司从业人员素质和创新能力Ⅳ.公司产品结构
下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的
随机试题
甲状腺危象好发于甲状腺手术后多少小时
简述政治经济制度对教育的影响。
实质性程序的类型包括()
劳动强度指数为18时,按我国体力劳动强度分级标准其劳动强度级别为
火灾自动报警系统对火灾声光警报器进行调试,逐一将火灾声光警报器与火灾报警控制器相连,接通电源。操作火灾报警控制器使火灾声光警报器启动,火灾声光警报器的光信号在100~5001x环境光线下()m处应清晰可见。
一多层民用建筑,耐火等级为一级,该建筑防火分区最大允许建筑面积是()m2。
报关单位收到海关发送的“接受申报”的报文和“现场交单”或“放行交单”通知,表示电子申报成功。()
存款人尚未清偿其开户银行债务的,不得申请撤销该银行结算账户。()
公安工作的一项重要任务就是办案。通过办案( )。
下列有关股权自由现金流量表述正确的有()。
最新回复
(
0
)