甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

admin2011-01-19 65

问题甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

选项 A、甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C、甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任

答案B,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若曾存在(　　)或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的(　　)。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。(　　)

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。(　　)

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。(　　)

有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。

以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差的是Treynor指数。(　　)

关联交易容易成为企业调解利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者获利。(　　)

产业组织创新与产业技术创新等密不可分，技术创新是组织创新的有效载体，组织创新是技术创新的某方面表现，二者是相互促进的互动关系。(　　)

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

若曾存在( )或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的( )。

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。( )

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。( )

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。( )

有关两种证券的相关系数，错误的结论是( )。

以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差的是Treynor指数。( )

关联交易容易成为企业调解利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者获利。( )

产业组织创新与产业技术创新等密不可分，技术创新是组织创新的有效载体，组织创新是技术创新的某方面表现，二者是相互促进的互动关系。( )