证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 27

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是()

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

下列对于弗洛伊德的人格结构理论表述正确的为（）

患者女，25岁。下唇肿胀伴有硬结。取活检见镜下血管周围有上皮细胞、淋巴细胞、浆细胞聚集成结节样，偶见结节内有多核巨细胞，血管周围淋巴细胞和浆细胞浸润呈灶状，固有层水肿，并可见较多的肥大细胞。诊断为

眼科常见的RNA病毒是

女，70岁。进行性无痛性黄疸2个月，上腹胀痛，体重减轻。检查：巩膜及周身皮肤黄染，P90次/分，BP140/70mmHg，血清总胆红素为70μmol/L，Cour-voisier征阳性。此患者首先考虑诊断为

某连续变量数列，其末组为开口组，下限为500，又知其邻组组距为100，则末组组中值为()。

关于劫持航空器罪，下列说法不正确的是()

AstudybyChineseresearchersshowsthat【C1】couldhelpsmokersquitsmoking.Thestudypublishedinthe【C2】PLOS

Oneafternoon,whenthelessonswereover,JohnandMikeGreendidn’tgohome.They(11)inschooltohelptheirteacher.The

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是()

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

下列对于弗洛伊德的人格结构理论表述正确的为（）

患者女，25岁。下唇肿胀伴有硬结。取活检见镜下血管周围有上皮细胞、淋巴细胞、浆细胞聚集成结节样，偶见结节内有多核巨细胞，血管周围淋巴细胞和浆细胞浸润呈灶状，固有层水肿，并可见较多的肥大细胞。诊断为

眼科常见的RNA病毒是

女，70岁。进行性无痛性黄疸2个月，上腹胀痛，体重减轻。检查：巩膜及周身皮肤黄染，P90次/分，BP140/70mmHg，血清总胆红素为70μmol/L，Cour-voisier征阳性。此患者首先考虑诊断为

某连续变量数列，其末组为开口组，下限为500，又知其邻组组距为100，则末组组中值为()。

关于劫持航空器罪，下列说法不正确的是()

AstudybyChineseresearchersshowsthat【C1】______couldhelpsmokersquitsmoking.Thestudypublishedinthe【C2】______PLOS

Oneafternoon,whenthelessonswereover,JohnandMikeGreendidn’tgohome.They(11)inschooltohelptheirteacher.The

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

AstudybyChineseresearchersshowsthat【C1】couldhelpsmokersquitsmoking.Thestudypublishedinthe【C2】PLOS