证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(  )。

admin2013-05-10  23

问题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(  )。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案A,B,C,D

解析 除ABCD四项外,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有:①应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开;②应当在公司内部实行集中运营管理,对统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
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