证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 53

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()

我国于20世纪80年代开放了()转让市场。

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

应用技术分析方法时，应注意的问题是()。

简述项目协商中咨询公司应获取的相关信息。

FTP的工作模式是＿＿＿＿＿＿模式。

—WhenareyougoingtovisityouruncleinChicago?—Assoonas______ourworkfortomorrow.

保和丸的组成药物中含有()

依据《合同法》的违约责任承担原则，发包人可以不赔偿承包人损失的情况是()。

在绩效管理实施过程中，最直接影响绩效评价质量和效果的人员是()。(2005年5月三级真题)(2003年11月二级真题)

对于深入基层的理解，人民日报社原总编辑范敬宜曾经说过：“离基层越近，离真理越近。”请你就此谈谈自己的看法。作为一名领导干部，应当如何深入基层?

概要设计中要完成的事情是（）。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()

我国于20世纪80年代开放了()转让市场。

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

应用技术分析方法时，应注意的问题是()。

简述项目协商中咨询公司应获取的相关信息。

FTP的工作模式是＿＿＿＿＿＿模式。

—WhenareyougoingtovisityouruncleinChicago?—Assoonas______ourworkfortomorrow.

保和丸的组成药物中含有()

依据《合同法》的违约责任承担原则，发包人可以不赔偿承包人损失的情况是()。

在绩效管理实施过程中，最直接影响绩效评价质量和效果的人员是()。(2005年5月三级真题)(2003年11月二级真题)

对于深入基层的理解，人民日报社原总编辑范敬宜曾经说过：“离基层越近，离真理越近。”请你就此谈谈自己的看法。作为一名领导干部，应当如何深入基层?

概要设计中要完成的事情是（）。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。