证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 22

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

选项 A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()

证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。()

下列关于市场组合的叙述，错误的是()。

下列各项不属于合规风险情形的是(　　)。

下列属于合规风险情形的有(　　)。

以下关于Burkitt淋巴瘤的叙述正确的是

A．气短神疲乏力B．气短懒言，畏寒肢冷，脉沉迟无力C．头身重困，苔白腻，脉濡缓D．胸胁胀痛，抑郁易怒E．舌红苔黄腻，脉濡数(2003-75，76题)湿热蕴脾证除纳少腹胀便溏外，还可见()

A．重镇安神，清心泻火B．益阴明目，重镇安神C．滋阴养血，补心安神D．养血安神，清热除烦E．养心安神，和中缓急

注册建造师不能从事()。

(2016·山西)李老师尽管从教多年，但每次备课依然一丝不苟，同一节课在不同的班级往往采取不同的授课方式。下列对李老师行为的评析，不恰当的是()

误码率描述了数据传输系统正常工作状态下传输的()。

Undermorefavorableconditions,he______agreatgeneralbutheonlyendedupascaptain.

Asmyexamsarecomingnextweek,I’lltakeadvantageoftheweekendto______onsomereading.[2004]

We’llhavetocontinuethediscussiontomorrow________wecanmakeafinaldecisiontoday.

A、Tileconsumers.B、TheTVstation.C、Thecompany.D、Theaudience.CWhowouldbethebeneficiaryofadvertisingintheman’sopi

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()

证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。()

下列关于市场组合的叙述，错误的是()。

下列各项不属于合规风险情形的是( )。

下列属于合规风险情形的有( )。

以下关于Burkitt淋巴瘤的叙述正确的是

A．气短神疲乏力B．气短懒言，畏寒肢冷，脉沉迟无力C．头身重困，苔白腻，脉濡缓D．胸胁胀痛，抑郁易怒E．舌红苔黄腻，脉濡数(2003-75，76题)湿热蕴脾证除纳少腹胀便溏外，还可见()

A．重镇安神，清心泻火B．益阴明目，重镇安神C．滋阴养血，补心安神D．养血安神，清热除烦E．养心安神，和中缓急

注册建造师不能从事()。

(2016·山西)李老师尽管从教多年，但每次备课依然一丝不苟，同一节课在不同的班级往往采取不同的授课方式。下列对李老师行为的评析，不恰当的是()

误码率描述了数据传输系统正常工作状态下传输的()。

Undermorefavorableconditions,he______agreatgeneralbutheonlyendedupascaptain.

Asmyexamsarecomingnextweek,I’lltakeadvantageoftheweekendto______onsomereading.[2004]

We’llhavetocontinuethediscussiontomorrow________wecanmakeafinaldecisiontoday.

A、Tileconsumers.B、TheTVstation.C、Thecompany.D、Theaudience.CWhowouldbethebeneficiaryofadvertisingintheman’sopi

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

下列各项不属于合规风险情形的是(　　)。

下列属于合规风险情形的有(　　)。