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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
admin
2021-01-02
47
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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