首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
admin
2021-01-02
58
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zxug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券市场监管机构是()。
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于()。
在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募
系统风险又称为()。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.交换风险
下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员
扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券Ⅴ.扩张贷款规模
在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.资金使用方向Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券变现能力
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
我国建立了多层次的证券市场。其中,设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。
随机试题
A、 B、 C、 D、 B
上颌第一磨牙近远中向隐裂,可能发生的不良影响是
熊胆主治
适用高血压伴有胃、十二指肠溃疡病人的药是因加快心率而易诱发心绞痛的药物是
下列表述中,属于法的深层本质的是()。
糯米对于()相当于()对于油条
下列叙述中正确的是()。
一个字符的标准ASCⅡ码的长度是()。
将考生文件夹下HIGER\YION文件夹中的文件ARIP.BAT重命名为FAN.BAT。
Motherwasbusy______whenyourangup.
最新回复
(
0
)