证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ

admin2021-01-02 72

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员
Ⅳ．责令暂停新增客户

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定．证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zxug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是()。

我国证券市场监管机构是()。

投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ．撤销当日有交易行为的Ⅱ．撤销当日有申报的Ⅲ．新股申购未到期的Ⅳ．相关机构未允许撤销的

扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ．降低法定存款准备金率Ⅱ．提高再贴现率Ⅲ．降低再贴现率Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券Ⅴ．扩张贷款规模

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票Ⅲ．债券Ⅳ．在一级市场购买国债

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

货币市场基金的投资对象期限为()年以内。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

—Youandyourfriendsmustcomeovertomyhouseandseemooncakes.—______

患者，女，28岁，浮肿、关节痛2个月。化验：查血ALB25g／L，IgG低于正常值，血沉120mm／h，ANA(±)，尿蛋白(++++)，尿糖(+)，尿RBC10～25个／HP，WBC5～10个／HP，最可能的诊断为

体内半衰期特别长，单次应用即可起到较好疗效的抗菌药是()。

遵守()要求在运用收益法估价时，不应高估收入或者低估运营费用，选取的报酬率或者资本化率不应偏低。

依据《职业病防治法》的规定，用人单位在职业病管理方面应当履行的义务有()。

关于城市生态过程的有关说法,错误的是()。

使用排序法进行岗位评价包括四个步骤，分别是：获取岗位信息、()、选择报酬因素、对岗位进行排序。

CustomerServiceCentreManagerWantedIt’snouseprovidingexcellentservicesifthepeoplethey’redesignedfordon’tkn

ShouldUniversitiesAcceptEqualNumbersofMaleandFemaleStudents?Someexpertsbelievethatuniversitiesshouldaccepte