证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ

admin2021-01-02 23

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员
Ⅳ．责令暂停新增客户

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定．证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zxug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。

()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中，普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()。Ⅰ．公司决策参与权Ⅱ．利润分配权Ⅲ．优先认股权Ⅳ．剩余资产分配权

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

对于将帅的选拔和任用，______提出了“智、信、仁、勇、严”五条德才标准。()

男性，78岁。慢性咳嗽、气喘30余年。近1周气喘加重伴发热，咳黄黏痰，少尿伴双下肢水肿。查体：嗜睡，BP80／60mmHg，口唇发绀，双肺可闻及较多干湿啰音。血气分析pH7．20，PaO240mmHg，PaCO284mmHg，BE-8mmol／L。下

全国人民代表大会常务委员会是全国人大的常设机构，在人大闭会期间行使职权。下列关于全国人大常委会人事任命方面的权力的说法中，正确的有哪些?()

下列关于公司合并的说法正确的有(　　)。

(2017·内蒙古)师生关系是教与学的关系。()

实现全面建成小康社会宏伟目标是在()

下列公文中，属于平行公文的是()。

沿江高铁某段由西向东设置了五个站点，已知：(1)扶夷站在灏韵站之东、胡瑶站之西，并与胡瑶站相邻；(2)韭上站与银岭站相邻。如果灏韵站在韭上站之东，则可以得出：

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。

()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中，普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()。Ⅰ．公司决策参与权Ⅱ．利润分配权Ⅲ．优先认股权Ⅳ．剩余资产分配权

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

对于将帅的选拔和任用，______提出了“智、信、仁、勇、严”五条德才标准。()

男性，78岁。慢性咳嗽、气喘30余年。近1周气喘加重伴发热，咳黄黏痰，少尿伴双下肢水肿。查体：嗜睡，BP80／60mmHg，口唇发绀，双肺可闻及较多干湿啰音。血气分析pH7．20，PaO240mmHg，PaCO284mmHg，BE-8mmol／L。下

全国人民代表大会常务委员会是全国人大的常设机构，在人大闭会期间行使职权。下列关于全国人大常委会人事任命方面的权力的说法中，正确的有哪些?()

下列关于公司合并的说法正确的有( )。

(2017·内蒙古)师生关系是教与学的关系。()

实现全面建成小康社会宏伟目标是在()

下列公文中，属于平行公文的是()。

沿江高铁某段由西向东设置了五个站点，已知：(1)扶夷站在灏韵站之东、胡瑶站之西，并与胡瑶站相邻；(2)韭上站与银岭站相邻。如果灏韵站在韭上站之东，则可以得出：

下列关于公司合并的说法正确的有(　　)。