首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ
admin
2021-01-02
45
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zxug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是整个证券市场的核心。
公募发行是适合于()的发行人。Ⅰ.证券发行数量多Ⅱ.筹资额大Ⅲ.节省发行费用Ⅳ.准备申请证券上市
从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.诚实信用
二级市场的重要功能有()。Ⅰ.筹资Ⅱ.为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ.发现资产价格Ⅳ.降低风险
证券服务机构主要包括()。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道.琼斯工业股价平均数
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()上的要求。
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的条件不包括()。
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。
随机试题
免疫的三大功能是()、()、()。
银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以根据情形采取下列哪些措施?()
关于罪刑法定原则与刑法解释,下列哪一选项是正确的?
无功补偿的投切方式,在()情况下,宜装设无功自动补偿装置。
外派人员的下列薪酬决定方法,()的成本有效性最高。
9χ-4.3χ+3=0的解为().
长时记忆的编码方式主要有_______和_______。
某国有企业在经营期间有偷漏税款行为,被某区国家税务局查获,某区国家税务局对该企业作出决定,责令其3日内补交偷漏税款,如逾期不补将另行作出罚款决定。该企业对某区国家税务局的上述具体行政行为不服。下列选项正确的是()。
根据下表,回答96-100题。与2005年同期相比,上海港2008年7月货运吞吐量占沿海港口合计吞吐量的比重约:
“但愿苍生俱饱暖,不辞辛苦出山林”“些小吾曹州县吏,一枝一叶总关情”“但得众生皆得饱,不辞赢病卧残阳”,这些名言体现了古人的为官之道,中国共产党的群众观点中与之相近的是()。
最新回复
(
0
)