某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险

admin2016-09-20 54

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
I．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。

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基金从业资格

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基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

下列关于权证的基本要素，说法错误的是()。

另类投资的局限性不包括()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

我国基金的会计年度为()。

基金财务会计报告分析内容中的基金收入不包括()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

人力资源区别于其他资源的最根本的特质是()

下列哪项不属于红细胞过度破坏引起的贫血

下列选项中，对变电所所用电接线要求、备用方式和配置原则的叙述，正确的是什么?

安装调试过程设备监理工程师质量管理的主要任务是(　　)。

下列关于幼儿园课程评价的说法，错误的是()

对于认知风格属于场依存型的学生，一般情况下，适合的教学方法是()

2011—2015五年期间光缆线路总长度共增加了：

求下列极限：

在窗体上添加一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下事件代码：PrivateSubCommand1_Click()A=75Ifa＜60Thenx=1Ifa＜70Thenx=2Ifa＜80The

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基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

下列关于权证的基本要素，说法错误的是()。

另类投资的局限性不包括()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

我国基金的会计年度为()。

基金财务会计报告分析内容中的基金收入不包括()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

人力资源区别于其他资源的最根本的特质是()

下列哪项不属于红细胞过度破坏引起的贫血

下列选项中，对变电所所用电接线要求、备用方式和配置原则的叙述，正确的是什么?

安装调试过程设备监理工程师质量管理的主要任务是( )。

下列关于幼儿园课程评价的说法，错误的是()

对于认知风格属于场依存型的学生，一般情况下，适合的教学方法是()

2011—2015五年期间光缆线路总长度共增加了：

求下列极限：

在窗体上添加一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下事件代码：PrivateSubCommand1_Click()A=75Ifa＜60Thenx=1Ifa＜70Thenx=2Ifa＜80The

安装调试过程设备监理工程师质量管理的主要任务是(　　)。