某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I.应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险

admin2016-09-20  32

问题 某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了(     )的规定。[2015年12月真题]
I.应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动
Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析 专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平。
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