某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险

admin2016-09-20 67

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
I．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zy1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于货币市场基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

关于战术资产配置，下列说法中，错误的是()。

下列关于权证的基本要素，说法错误的是()。

投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。

()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。

基金会计核算以()为记账单位。

对于我国的公募基金，大类资产指的是()。

融资即投资者借入资金购买证券，叫做()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

有害物质的发生源，应布置在工作地点机械通风或自然通风的后面。()

女性25岁。风湿性心脏病主动脉瓣狭窄，近3周来乏力不适就诊。体检：皮肤有少量瘀点，主动脉瓣区有收缩期和舒张期杂音，脾可触及。血红蛋白80g／L。本例诊断最可能是

胎盘功能减退或过期妊娠时羊水呈

倾斜烟羽模式中，参数Vg代表()。

实施全员参与原则一般要采取的主要措施是()。

混凝土的和易性表现在()。

某施工机械的时间定额为0.391台班／100m3，与之配合的工人小组有4人，则该机械的产量定额为()m3／台班。

pubicthrowable(stringmessage)构造函数的getmessage()方法，对无参数构造函数而言，用它返回的是【】。

Thespaceshuttleprogramentailstheuseofsophisticatedtechnology.