某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险

admin2016-09-20 40

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
I．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。

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下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

下列关于股票的说法中，不正确的是()。

()指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

混合基金的投资主要取决于()。

证券和资金结算实行()结算原则。

下列关于隐性成本中，市场冲击的说法错误的是()。

封闭式基金只能采用()分红。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

现存最大的基础设施投资管理公司是()。

我国京剧史上的“四大名旦”是梅兰芳、程砚秋、荀慧生和______。

属于Ⅳ类抗心律失常的药为

某男性，在耐火材料厂从事煅烧工作15年，现有明显的阵发性干咳，有少许黏液性痰，但难于咳出，伴有呼吸困难，胸痛，引起该症状的最可能因素是

A．1年B．3年C．5年D．不超过5年新药的监测期可以根据现有的安全性研究资料和境内外研究状况确定，自新药批准生产之日起最长()。

一平面简谐波的波动方程为y=0．01cos10π(25t—x)(SI)，则在t=0．1s时刻，x=2m处质元的振动位移是()。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

下列各项中，进出口货物的纳税义务人可以自缴纳税款之日起1年内，书面声明理由，连同原纳税收据向海关申请退税并加算银行同期活期存款利息的有()。

某企业2009年6月20日自行建造的一条生产线投入使用，该生产线建造成本为740万元，预计使用年限为5年，预计净残值为20万元。在采用年数总和法计提折旧的情况下，2009年该设备应计提的折旧额为()万元。

下列关于问卷法的优点的表述，错误的是

With______formalarttrainingandlargelyself-educated,AnnaMaryMoses,knownasGrandmaMoses,begantopaintruralscenesat

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下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

下列关于股票的说法中，不正确的是()。

()指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

混合基金的投资主要取决于()。

证券和资金结算实行()结算原则。

下列关于隐性成本中，市场冲击的说法错误的是()。

封闭式基金只能采用()分红。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

现存最大的基础设施投资管理公司是()。

我国京剧史上的“四大名旦”是梅兰芳、程砚秋、荀慧生和______。

属于Ⅳ类抗心律失常的药为

某男性，在耐火材料厂从事煅烧工作15年，现有明显的阵发性干咳，有少许黏液性痰，但难于咳出，伴有呼吸困难，胸痛，引起该症状的最可能因素是

A．1年B．3年C．5年D．不超过5年新药的监测期可以根据现有的安全性研究资料和境内外研究状况确定，自新药批准生产之日起最长()。

一平面简谐波的波动方程为y=0．01cos10π(25t—x)(SI)，则在t=0．1s时刻，x=2m处质元的振动位移是()。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

下列各项中，进出口货物的纳税义务人可以自缴纳税款之日起1年内，书面声明理由，连同原纳税收据向海关申请退税并加算银行同期活期存款利息的有()。

某企业2009年6月20日自行建造的一条生产线投入使用，该生产线建造成本为740万元，预计使用年限为5年，预计净残值为20万元。在采用年数总和法计提折旧的情况下，2009年该设备应计提的折旧额为()万元。

下列关于问卷法的优点的表述，错误的是

With______formalarttrainingandlargelyself-educated,AnnaMaryMoses,knownasGrandmaMoses,begantopaintruralscenesat

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)