首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
admin
2017-01-25
30
问题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
选项
A、以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B、明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C、在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D、接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
A,B,C,D
解析
ABC三项,《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。D项,第九条规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zyEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司为上市公司,适用的所得税税率为25%,按净利润的10%提取法定盈余公积。甲公司在编制20×5年度财务报告时,发现20×4年12月入账的一项无形资产未进行摊销。该项无形资产的初始入账价值为24000万元,预计使用寿命为10年,采用直线法进行摊销。假定甲
下列交易或事项产生的现金流量中,属于筹资活动产生的现金流量的有()。
下列有关财务分析的说法正确的有()。
某超市2013年实发工资总额为1000万元,发生职工教育经费支出29万元;2014年实发工资总额1200万元,发生职工教育经费支出28万元,根据企业所得税法律制度的规定,该超市在计算2014年应纳税税所得额时,准予扣除的职工教育经费支出为()万元。
根据《企业所得税法》的规定,下列各项中按照负担、支付所得的企业或者机构、场所所在地确定所得来源地的是()。
股份有限公司首次公开发行股票的基本条件不包括()。
3月1日,甲公司销售给乙公司A商品一批,价款8000元,增值税款1360元,规定付款条件为“不考虑增值税,1/10,n/30”。3月9日,乙公司应开出转账支票金额()元支付上述款项。
下列选项中,属于可以不登记物权即生效的情形是()。
20×7年度,甲企业实现主营业务收入2000万元,其他业务收入500万元,营业外收入300万元,投资收益200万元,公允价值变动收益1000万元,主营业务成本1000万元,其他业务成本300万元,税金及附加200万元,销售费用200万元,管理费用100万元
随机试题
有关系R和S如下图所示,关系代数运算RS的结果是()
女性,35岁,半小时前从高处坠下,右股骨下端肿痛,腹部疼痛,查体:神志淡漠,股骨下端有成角畸形。该患者最后诊断为右股骨下1/3骨折、骨盆坐骨支及耻骨支骨折。3天后患者腹部症状消失,生命体征平稳,但出现右足背动脉搏动弱,足发凉,色苍白。此时应采哪种治疗
牙震荡主要表现为
乳痈患者,女性,26岁,症见:右乳房肿痛,皮肤红肿热痛,肿块中央变软,有应指感。伴见壮热不退,舌质红,苔黄腻,脉洪数。证属
关于尿激酶,错误的叙述是
对于未进行资格预审项目的公开招标项目,招标文件应包括()。
如果用一个圆来表示词语所指称的对象的集合,那么以下哪项中两个词语之间的关系符合下图?()
在VisualFoxPro中,数据库表中不允许有重复记录是通过指定【】来实现的。
A、Themandoesn’tlikeanyofthetwocoats.B、Themandoesn’tcarewhichcoatheisgoingtobuy.C、Themanlikesadifferent
A、Germany.B、Holland.C、France.D、England.D细节题。本文介绍美国种族歧视的现象。听短文之前,通过浏览选项得知本题问的是地点,听的时候要对地点特别敏感,一听到“Theso-calledwhitemenwh
最新回复
(
0
)