证券发行与承销_相关试题

当注册会计师出具有保留意见的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。( )
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2011-1-31
690
发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票、弃权。 ( )
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admin2011-1-31
920
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。( )
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admin2011-1-31
820
如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。( )
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admin2011-1-31
960
注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具拒绝表示意见的审计报告。( )
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admin2011-1-31
880
首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列( )情形。
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admin2011-1-31
990
专项复核报告至少包括( )。
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admin2011-1-31
610
下列关于辅导报告的说法中,正确的是( )。
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admin2011-1-31
680
下列选项中,关于在创业板上市公司首次公开发行股票的条件说法正确的有( )。
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admin2011-1-31
960
承销金额在( )元以上、承销团在10家以上可设2~3家副主承销商。
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admin2011-1-31
940
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的,应由承销团承销。
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admin2011-1-31
1040
首次公开发行股票在财务与会计方面要求发行人的内部控制在所有重大方面是有效的,并由注册会计师出具( )的内部控制鉴证报告。
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admin2011-1-31
930
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。 ( )
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admin2011-3-16
820
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。 ( )
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admin2011-3-16
570
指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。 ( )
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admin2011-3-16
870
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。 ( )
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admin2011-3-16
600
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 ( )
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admin2011-3-16
790
保荐代表人及其配偶可以购买发行人的股份。 ( )
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admin2011-3-16
970
保荐机构在进行持续督导时，要承担下列( )工作。
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admin2011-3-16
710
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列( )事项作出承诺。
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admin2011-3-16
720