证券发行与承销_相关试题

下列不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
290
下列不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况的是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
490
境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。下列不属于须另送的文件的是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
370
外国投资者股权并购境内企业的，除国家另有规定外，并购后所设企业注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的(　　)倍。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
320
(　　)是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
350
律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表(　　)意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360
如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
430
如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有(　　)的报告，并在意见段之前另设说明段。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
510
注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
350
审计报告应当由具有证券从业资格的(　　)及其所在的事务所签字盖章。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
340
(　　)属于资产评估报告正文的内容。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
420
资产评估报告书的撰写应当遵循(　　)的原则。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360
(　　)是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
460
招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。(　　)
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
300
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过______个月。(　　)
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
220
申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360
发行人报送申请文件，初次报送应提交(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
90
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
480
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向(　　)报告，说明原因。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
430
保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报相关机构备案。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
400