证券交易_相关试题

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
230
集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括(　　)。
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admin2009-9-26
320
下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是(　　)。
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admin2009-9-26
280
《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的(　　)。
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admin2009-9-26
280
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后(　　)个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
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admin2009-9-26
250
集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过(　　)个工作日。
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admin2009-9-26
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办理集合资产管理业务过程中，由(　　)代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
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admin2009-9-26
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投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的(　　)。
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admin2009-9-26
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集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(　　)。
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集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括(　　)。
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证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报(　　)。
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按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起(　　)日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。
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admin2009-9-26
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证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(　　)个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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admin2009-9-26
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根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是(　　)。
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admin2009-9-26
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关于集合资产管理业务，下列说法正确的是(　　)。
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admin2009-9-26
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上海证券交易所规定：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后(　　)个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
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admin2009-9-26
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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(　　)个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
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admin2009-9-26
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托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为 (　　)。
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admin2009-9-26
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各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。
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admin2009-9-26
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证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近 (　　)年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
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admin2009-9-26
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