证券交易_相关试题

证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行(　　)审计。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
280
证券公司应于每个会计年度结束后(　　)个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
220
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
330
下列可以列入集合资产管理计划费用的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
170
证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与(　　)定期对账。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
300
证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 (　　)及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
280
证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括(　　)制定的合同必备条款。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
440
下列选项中属于定向资产管理业务标的的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
310
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
340
证券公司定向资产管理业务活动由(　　)监督管理。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
370
定向资产管理业务的投资风险由(　　)承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
440
证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、(　　)的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
380
下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
300
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以(　　)的罚款。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
170
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
220
下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
310
(　　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
420
下列各项不属于导致管理风险情形的是(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
300
证券经纪业务的风险主要包括(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
320
在市值配售发行方式下，(　　)负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
320