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期货法律法规
在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2014-1-7
27
0
期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2014-1-7
33
0
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
58
0
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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期货从业资格
admin
2009-8-26
59
0
期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
59
0
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
86
0
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
56
0
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
82
0
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
72
0
下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
58
0
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。
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期货从业资格
admin
2009-8-26
63
0
( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
57
0
期货公司首席风险官向( )负责。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
59
0
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
64
0
期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
44
0
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
55
0
期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
65
0
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
52
0
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
43
0
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
54
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