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证券一般从业资格-金融市场基础知识
中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。 Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况 Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项 Ⅲ.已发行的股票变动情况 Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
金融市场基础知识
证券一般从业资格
admin
2022-11-3
33
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设立证券公司应当具备的条件有( )。 Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改
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证券一般从业资格
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2022-11-3
42
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以下关于证券交易所的职责,说法正确的有( )。 Ⅰ.提供交易场所和设施 Ⅱ.制定交易规则 Ⅲ.监管在该交易所上市的的证券 Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
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证券一般从业资格
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2022-11-3
29
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影响股票价格的政治因素有( )。 Ⅰ.战争 Ⅱ.国际社会政治、经济的变化 Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅳ.政府重大经济政策的出台
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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除政策性银行外的其他金融机构,采用担保方式发行金融债券的,应特殊提供的文件有( )。 Ⅰ.担保协议 Ⅱ.担保人资信情况说明 Ⅲ.无违法违规证明 Ⅳ.资产证明
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善
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2022-11-3
22
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商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。 Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年连续盈利 Ⅳ.最近3年利润连续增长
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2022-11-3
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公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。 Ⅰ.被依法取消基金管理资格 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.依法解散 Ⅳ.被依法撤销
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2022-11-3
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按照基础工具种类分类,金融衍生工具可分为( )。 Ⅰ.股权类产品的衍生工具 Ⅱ.金融互换 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具
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2022-11-3
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金融债券的发行主体有( )。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.企业集团财务公司 Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
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2022-11-3
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股票的价值包括( )。 Ⅰ.票面价值 Ⅱ.账面价值 Ⅲ.清算价值 Ⅳ.内在价值
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2022-11-3
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证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经
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2022-11-3
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按股东享有权利的不同,股票可分为( )。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.记名股票 Ⅲ.优先股票 Ⅳ.无记名股票
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是( )。 Ⅰ.利率 Ⅱ.利差 Ⅲ.价格 Ⅳ.数量
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2022-11-3
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中小企业板块的设计要点有( )。 Ⅰ.暂不降低发行上市标准 Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面 Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块 Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
金融市场基础知识
证券一般从业资格
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2022-11-3
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在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下,全球证券市场的发展呈现出的新趋势表现在( )。 Ⅰ.金融机构的去杠杆化 Ⅱ.金融监管的改革 Ⅲ.国际金融合作的进一步加强 Ⅳ.金融秩序的稳定
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定,应当符合的条件包括( )。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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中国证监会的职责有( )。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
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2022-11-3
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目前,财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。 Ⅰ.合并名称 Ⅱ.合并价格 Ⅲ.合并发行 Ⅳ.合并托管
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证券一般从业资格
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2022-11-3
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