证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。 I.承揽立项 Ⅱ.尽职调查 Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核

admin2022-03-23  40

问题 证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有(    )。
    I.承揽立项    Ⅱ.尽职调查
    Ⅲ.改制辅导    Ⅳ.内部审核

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理,加强项目核算和内部考核,完善项目工作底稿和档案管理制度。
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