证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。 I．承揽立项 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核

admin2022-03-23 48

问题证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。
I．承揽立项 Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

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证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。 I．承揽立项 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核

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对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

基金信息披露大致可分为()。①基金募集信息披露②基金销售信息披露③基金运作信息披露④临时信息披露

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构()以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露()。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告

合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的()功能。

在考生文件夹下的“sampl．accdb”数据库文件中已建立两个表对象(名为“职工表”和“部门表”)。请按以下要求，顺序完成表的各种操作。建立当前数据库表对象“职工表“和“部门表”的表间关系，并实施参照完整性。

辛亥革命是一朵不结果实的花。

下列税种，实行超率累进税率的是()。

创造性的基本特征有()。

促进功能是指教师在课堂里创设对教学起作用的，组织良好的_，满足课堂内个人和集体的_，激励学生潜能的释放以促进学生的学习。

Nomatterhowfrequently______,theworksofBeethovenstillattractpeopleallovertheworld.

一般认为，态度与品德的形成过程经历依从、__________与内化三个阶段。

法律权威是就国家和社会过程中法律的地位和作用而言的，是指

•ReadthearticlebelowaboutcreditcardinAmerica,andthequestionsontheoppositepage.•Foreachquestion13--18,mark

A、ToMichigan.B、ToChina.C、ToMaryland.D、ToCanada.D

证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。 I．承揽立项 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核

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证券一般从业资格

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

基金信息披露大致可分为()。①基金募集信息披露②基金销售信息披露③基金运作信息披露④临时信息披露

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构()以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露()。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告

合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的()功能。

在考生文件夹下的“sampl．accdb”数据库文件中已建立两个表对象(名为“职工表”和“部门表”)。请按以下要求，顺序完成表的各种操作。建立当前数据库表对象“职工表“和“部门表”的表间关系，并实施参照完整性。

辛亥革命是一朵不结果实的花。

下列税种，实行超率累进税率的是()。

创造性的基本特征有()。

促进功能是指教师在课堂里创设对教学起作用的，组织良好的_________，满足课堂内个人和集体的_________，激励学生潜能的释放以促进学生的学习。

Nomatterhowfrequently______,theworksofBeethovenstillattractpeopleallovertheworld.

一般认为，态度与品德的形成过程经历依从、__________与内化三个阶段。

法律权威是就国家和社会过程中法律的地位和作用而言的，是指

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A、ToMichigan.B、ToChina.C、ToMaryland.D、ToCanada.D

促进功能是指教师在课堂里创设对教学起作用的，组织良好的_，满足课堂内个人和集体的_，激励学生潜能的释放以促进学生的学习。