下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

admin2012-03-29 34

问题下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

答案A,C,D

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数最或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

泄露客户资料。B项中“与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理”属于合规风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0EJg777K

最新回复(0)

下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额,从而控制了这个行业供给的市场结构是()。

从严格意义上讲,行业与产业有差别,主要是适用范围不一样。产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件。()

采用收益现值法评估资产的优点包括()。

技术分析流派对股票价格波动原因的解释是()。

税收还可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率,以控制需求数量和调节供求结构。()

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时,套利行为同样受到影响。()

根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率。

上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。()

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

马克思认为．正常情况下．利率水平上限是

下列哪种情况适合于用131I治疗

A、15～17℃30%～40%B、16～18℃40%～50%C、18～22℃50%～60%D、20～22℃50%～60%E、22～24℃50%～60%一般病室冬季的温度是（）

幽门梗阻所致持续呕吐可造成

寒邪的致病特点是

溃疡性结肠炎并发中毒性巨结肠常见诱因是()

新时代的师生关系应该是民主平等的，因此在德育工作中应该遵循()。

公有制经济包括国有经济和集体经济。()

一栋居民楼起火，死亡5人，受伤20多人，居民损失惨重，上级要求对相关责任人给予处罚并补偿受害人及其家属，如果你前去处理此事，你应该怎么做?

已知非齐次线性方程组有3个线性无关的解．证明方程组系数矩阵A的秩r(A)=2；