首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
admin
2020-02-11
25
问题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、非法融资融券等值以下
B、3万元以上15万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Hug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于开放式基金的说法中,不正确的是()。
目前,我国的基金主要投资于()。Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票Ⅲ.闭债Ⅳ.货币市场工具
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同
不属于证券服务机构的是()。
优先股票的特征有()。Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年Ⅱ.公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标
远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,
我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
关于撤单,以下说法正确的有()。Ⅰ.在委托未成交之前,委托人有权变更委托Ⅱ.对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ.委托成交部分不得撤单Ⅳ.在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
随机试题
导线和电缆截面的选择应满足允许温升、________、机械强度和热稳定性等要求。
病原体侵入人体后,仅引起机体发生特异性的免疫应答,而不引起或只引起轻微的组织损伤,临床上不显出任何症状、体征与生化改变,只能通过免疫学检查才能发现。此种表现属于
1988年2月8日夜,赵某回家路上被人用木棍从背后击伤。经过长时间的访查,赵某于2007年10月31日掌握确凿证据证明将其打伤的是钱某。赵某要求钱某赔偿的诉讼时效届满日应为()。
根据《安全生产违法行为处罚办法》,生产经营单位未经依法批准,擅自生产、经营、储存危险物品的,责令停止违法行为或者予以关闭,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,单处或者并处()的罚款。
理财规划师职业操守的核心原则是()。
中国农业银行于2010年7月15日和16日正式在上海和香港两地上市,至此,中国四大国有商业银行全部实现上市,中国金融改革开始新的一页。根据上述材料,回答下列问题:在我国上市公司的股份按投资主体可以分为()。
一般而言,对学习动机的激励作用最大的是将学习成败归因于【】
人们在说话时,语音频率范围内各个频带的强度是不同的,强度最高的频带是
求极限:
下面不能作为结构化方法软件需求分析工具的是
最新回复
(
0
)