证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现(　　)，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处

admin2013-05-10 71

问题证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现(　　)，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

选项 A、未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B、未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C、未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同

答案A,B,D

解析 C项为资产托管机构从事资产管理业务的违法违规情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0YDg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于基金产品设计所包含的三方面重要信息输入的是()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

行为金融理论认为,投资者进行投资决策时,存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作以及彼此相互影响等心理因素的影响,使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。()

在资本资产定价模型中,资本市场线是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()

非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，确定公允价值的方法是()

在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

债券投资者面临的主要风险是()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

发行人最近一期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的，对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

如图所示阶梯形钢杆，AB和BC段横截面面积均为A1=500mm2，CD段横截面积A2=200mm2，材料的弹性模量E=200GPa。则杆的绝对变形为()。

A．原子吸收分光光度法B．紫外分光光度法C．气相色谱法D．薄层色谱扫描法E．高效液相色谱法《中国药典》2010年版一部规定重金属含量的检测方法是()

计算机中访问速度最快的存储器是()。

方程4y"+8y′+3y=0的通解为_____________．

存在非主属性对码的部分依赖的关系模式是______。

Attheendofthenineteenthcentury,arisinginterestinNativeAmericancustomsandanincreasingdesiretounderstandNative

Whatistheeffectivesolutiontopreventdeathfromdrowning?Toteachthebabiesto______.