首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
admin
2021-04-29
60
问题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
选项
A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
B,C
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请目前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;等等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Ybg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。[2010年9月真题]
关于结算担保金和准备金的表述,错误的是()。[2012年11真题]
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题]根据上述事实,请回答以下问题。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()。
依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。[2010年9月真题]
甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有()。
下列关于中国证监会的表述中,正确的有()。
根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
期货投资咨询人员应与()等业务人员岗位独立,职责分离。
期货公司的风险监管指标包括()。
随机试题
婴儿(
属于乙类传染病,但按甲类管理的疾病是
甲化工厂和乙造纸厂排放污水,造成某村农作物减产。当地环境主管部门检测认定,甲排污中的有机物超标3倍,是农作物减产的原因,乙排污未超标,但其中的悬浮物仍对农作物减产有一定影响。关于甲、乙厂应承担的法律责任,下列哪些选项是正确的?()
以信用方式筹集资金的特点在于(),其动力在于利息和利率。
根据《统计法》和《行政处罚法》的规定,统计行政处罚的原则主要有()。
企业合并中产生的商誉不在无形资产准则中进行规范,因此不属于无形资产的范畴。()
只要教育得法,人人都可以成为歌唱家、科学家、诗人。()
商品:为用于交换而生产的劳动产品称为商品。根据上面的定义,下列哪一个不属于商品?( )
Thereisnotmuchtochoosebetweenmen.Theyareallahotchpotchofgreatnessandlittleness,ofvirtueandvice,ofnobility
Theideaofrobotscontrolledbythehumanbrainhaslongbeenastapleofsciencefiction,buteffortstocreatehuman-robotsy
最新回复
(
0
)