首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
admin
2021-04-29
77
问题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有( )。
选项
A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
B,C
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请目前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;等等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Ybg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]
期货公司可将营业部承包给其他人经营。()
期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守()。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括()。
证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
随机试题
患者男,21岁。右侧肢体抽搐2年,突然昏迷1小时。查体:神志浅昏迷,左侧肢体偏瘫。CT显示右额叶脑内血肿,临床诊断最可能是
患者,女,40岁。诊断:肝硬化失代偿期;门脉高压症食管静脉曲张破裂出血;失血性贫血(重度)。行输血治疗,当输血至7分钟左右,患者突然出现烦躁不安、胸闷、寒战、呼吸急促、腰部剧痛,口唇发绀,立即停止输血。问题2:若处理不及时不会发生的是
A、甲苯达唑B、氯喹C、甲硝唑D、乙胺嗪E、吡喹酮治疗阴道滴虫病的常用药物
不属于物理消毒灭菌的方法是
如图2.4—19所示,挡墙墙背直立、光滑,填土表面水平。填土为中砂,重度γ=18kN/m3,饱和重度γsat=20kN/m3,内摩擦角φ=32°。地下水位距离墙顶3m。作用在墙上的总的水土压力(主动)接近下列哪个选项?
某工程,建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了合同,经总监理工程师批准的施工总进度计划如图6—1所示(时间单位:天),各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。工程实施过程中发生以下事件。事件1:合同约定开工日期前10天,施
对于已经生效的合同,如果发现合同条款空缺,致使合同难以履行时,下列对于合同的内容确定方法的表述中错误的是( )。
信贷资金的运动特征有()。
你隔壁处的科员出差,有外地上访的群众找他,他不在找到了你,上访人说有急事,你如何处理?
Untilrecently,theLouvre,France’siconicmuseumwouldn’thavedreamedofrollingouttheredcarpetforinternationalpartygo
最新回复
(
0
)