期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

admin2021-04-29 30

问题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

选项 A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

答案B,C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：①期货投资咨询业务资格申请书；②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；③申请目前6个月的期货公司风险监管报表；④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；等等。

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期货从业资格

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期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

对期货交易所的下列()行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。[2012年3月真题]

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有()。[2012年11月真题]

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有()。[2010年9月真题]

下列拟持有期货公司100％股权的企业，不符合条件的是()。[2012年5月真题]

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。()[2012年11月真题]

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。[2010年9月真题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公州应当建立()。[2012年3月真题]

期货公司的负债是指期货公司的对外负债，并包含客户权益。()

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()

首席风险官应制作并保留()，真实、充分地反映其履行职责情况。

下列情形中，公民、法人或者其他组织可以申请行政复议的有（）。

准公共品的特征是（）。

根据刑法的规定，应当减轻处罚或者免除处罚的情节是()

下列对生长激素的介绍中，错误的是

下列关于成本管理的主要内容的说法中，错误的有()。

完善社会监督机制的重要作用是(　　)等。

A、 B、 C、 D、 C图形中最短竖线的底部与最长竖线的顶部相连，选C。

5个字符有如下4种编码方案，不是前缀编码的是_______。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

对期货交易所的下列()行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。[2012年3月真题]

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有()。[2012年11月真题]

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有()。[2010年9月真题]

下列拟持有期货公司100％股权的企业，不符合条件的是()。[2012年5月真题]

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。()[2012年11月真题]

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。[2010年9月真题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公州应当建立()。[2012年3月真题]

期货公司的负债是指期货公司的对外负债，并包含客户权益。()

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()

首席风险官应制作并保留()，真实、充分地反映其履行职责情况。

下列情形中，公民、法人或者其他组织可以申请行政复议的有（）。

准公共品的特征是（）。

根据刑法的规定，应当减轻处罚或者免除处罚的情节是()

下列对生长激素的介绍中，错误的是

下列关于成本管理的主要内容的说法中，错误的有()。

完善社会监督机制的重要作用是( )等。

A、 B、 C、 D、 C图形中最短竖线的底部与最长竖线的顶部相连，选C。

5个字符有如下4种编码方案，不是前缀编码的是_______。

完善社会监督机制的重要作用是(　　)等。