按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

admin2021-04-23 21

问题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ

答案A

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0kug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。
上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．券款对付Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。
下列属于交易所交易的衍生工具的是()。
融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。
下列关于凭证式国债的承销程序中，说法正确的是()。Ⅰ．凭证式国债的发行期限在2个月以内Ⅱ．财政部一般委托中国人民银行分配承销数额Ⅲ．各类商业银行、邮政储蓄银行、农村银行均有资格申请加入凭证式国债承销团Ⅳ．凭证
沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权汁算。
会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会
下列选项中，属于证券业部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ．《证券发行与承销管理办法》Ⅱ．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ．《首次公开发行股票配售细则》

随机试题

公共决策体制的类型有
~Z列关于蛋白质结构的叙述，不正确的是
A、洪数脉B、浮数脉C、滑数脉D、濡数脉E、弦数脉食积化热多见
下列属于对检察官予以辞退的情形的是：()
根据《中华人民共和国合同法》，违约行为是当事人()的行为。
以线条或者明暗色面来描绘物象的单色画，统称为()。
三种日本传统料理的名称分别是什么?
求
CPU中，除了内部总线和必要的寄存器外，主要的两大部件分别是运算器和（）。
(1)Howtheytoiledandsweatedtogetthehayin!Buttheireffortswererewarded,fortheharvestwasanevenbiggersuccesst

最新回复(0)

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。

上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．券款对付Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。

沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权汁算。

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

下列选项中，属于证券业部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ．《证券发行与承销管理办法》Ⅱ．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ．《首次公开发行股票配售细则》

公共决策体制的类型有

~Z列关于蛋白质结构的叙述，不正确的是

A、洪数脉B、浮数脉C、滑数脉D、濡数脉E、弦数脉食积化热多见

下列属于对检察官予以辞退的情形的是：()

根据《中华人民共和国合同法》，违约行为是当事人()的行为。

以线条或者明暗色面来描绘物象的单色画，统称为()。

三种日本传统料理的名称分别是什么?

求

CPU中，除了内部总线和必要的寄存器外，主要的两大部件分别是运算器和（）。

(1)Howtheytoiledandsweatedtogetthehayin!Buttheireffortswererewarded,fortheharvestwasanevenbiggersuccesst