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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一
admin
2019-01-16
36
问题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0lwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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