依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有( )。[2017年9月真题] Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告 Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的

admin2022-08-17 47

问题依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有( )。[2017年9月真题]
Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅳ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

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基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。　　Ⅰ．投资目标　　Ⅱ．投资范围　　Ⅲ．投资策略　　Ⅳ．营销策略

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

闭合高度越小，圈闭的最大有效容积也越大。()

A、自体移植B、同种同基因移植C、同种异基因移植D、异种移植E、骨髓移植同一种动物遗传结构不同个体之间的移植称为

()对岗位的安全生产负直接责任。

根据围岩变形和破坏的特性，从发挥锚杆不同作用的角度考虑，锚杆在洞室中的布置有()等形式。

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，()是市场风险限额必须包括的指标。

微分方程y"一y’一6y=(x+1)e—2x的特解形式为()．

Fromthepassageweknowthatthedevelopmentofhightechnologyisintheinterestsof______.Theauthor’sattitudetowardth

Hewantedtobecomeawriter,buthisfatherdidn’tthinkitwasa______profession.

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证券专项业务类资格

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。 Ⅰ．投资目标 Ⅱ．投资范围 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．营销策略

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

闭合高度越小，圈闭的最大有效容积也越大。()

A、自体移植B、同种同基因移植C、同种异基因移植D、异种移植E、骨髓移植同一种动物遗传结构不同个体之间的移植称为

()对岗位的安全生产负直接责任。

根据围岩变形和破坏的特性，从发挥锚杆不同作用的角度考虑，锚杆在洞室中的布置有()等形式。

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，()是市场风险限额必须包括的指标。

微分方程y"一y’一6y=(x+1)e—2x的特解形式为()．

Fromthepassageweknowthatthedevelopmentofhightechnologyisintheinterestsof______.Theauthor’sattitudetowardth

Hewantedtobecomeawriter,buthisfatherdidn’tthinkitwasa______profession.

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。　　Ⅰ．投资目标　　Ⅱ．投资范围　　Ⅲ．投资策略　　Ⅳ．营销策略