首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。
admin
2020-02-11
69
问题
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。
选项
A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
答案
B
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;⑩未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;⑩聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Gug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.全额双边清算Ⅱ.见券付款Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户
通常情况下,基金所支付的费用主要包括()。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益(),消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
非系统风险包括()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.财务风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.市场风险
在经济生活中,常见的非保险风险转移有()。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度
我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指()。Ⅰ.证券及期货交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公开发行证券公司Ⅳ.证券登记结算机构
仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。
证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.明确保荐期限Ⅳ.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
随机试题
13岁的林林,母亲因病去世3年了,父亲经常酗酒抽大麻。有一次,父亲在家里喝得醉醺醺的,并端着一杯白酒强行灌到林林口中,还嚷嚷着让女儿陪他一起吃喝玩乐。情急之中,林林跑出家门,打电话向警察和学校老师求助。警察带走了父亲,学校社会工作者也把林林带走送到集体宿舍
PC机存储体系中直接与CPU相连、用来存放正在运行的程序以及待处理数据的是_______。
A.到隔离门诊就诊B.报告疫情C.提前就诊D.立即送抢救室抢救E.按顺序就诊护士在巡视候诊病房时。发现一患者面色及巩膜黄染,表情痛苦,对该患者应
MM理论认为,企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值,企业的市场价值与企业的资本结构有关。( )
列举开发一种地方美术课程资源,说出其特色和方法。
设α,β为三维非零列向量,(α,β)=3,A=αβT,则A的特征值为_________.
Accordingtothepassage,childrenwithtype2diabetesTowhichofthefollowingstatementswouldtheauthormostlikelyagree
以下叙述中正确的是
下列各指标中,属于数据通信系统的主要技术指标之一的是()。
Officialhealthadvicethatsaidhouseholdchoreshelpkeepyouactivehasbeenprovedwrongbytheresearch,whichshowsthatt
最新回复
(
0
)