证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ

admin2020-02-11 23

问题证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ

答案A

解析证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划没立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

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证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

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女，14岁，因油腻饮食后出现持续性右上腹痛伴阵发性加重8小时入院。查体：体温39.5℃，脉搏102次/分，血压110/70mmHg。皮肤、巩膜中度黄染。WBC17×109/L,中性0.82，PT及Hb正常。可能出现的临床表现是

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