证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ

admin2020-02-11 63

问题证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ

答案A

解析证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划没立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

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中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织形式。

以下对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

患儿病原学诊断最可能是下列处理中哪项正确

A、Alicedidn’tseemtobenervousduringherspeech.B、Aliceneedsmoretraininginmakingpublicspeeches.C、Themancanhardly

女性，44岁，反复发作上腹部疼痛3年，近3天上腹绞痛，伴发热寒战，皮肤巩膜黄染。该病最可能的原因是

上颌基骨宽度的扩大，应在腭中缝完全融合前，一般在

下列选项哪些是世界贸易组织解决国际贸易争端机制中的方法？

下列有关审计抽样的说法中，错误的是()。

房地产供求关系的变化对房地产投资带来的影响是()。

根据下面表格所提供的信息回答问题：

设3阶实对称矩阵A的特征值λ1=1，λ2=2，λ3=-2，且α1=(1，-1，1)T是A的属于λ1的一个特征向量．记B=A5-4A3+E，其中E为3阶单位矩阵．验证α1是矩阵B的特征向量，并求B的全部特征值与特征向量；

A、 B、 C、 C

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证券一般从业资格

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织形式。

以下对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

患儿病原学诊断最可能是下列处理中哪项正确

A、Alicedidn’tseemtobenervousduringherspeech.B、Aliceneedsmoretraininginmakingpublicspeeches.C、Themancanhardly

女性，44岁，反复发作上腹部疼痛3年，近3天上腹绞痛，伴发热寒战，皮肤巩膜黄染。该病最可能的原因是

上颌基骨宽度的扩大，应在腭中缝完全融合前，一般在

下列选项哪些是世界贸易组织解决国际贸易争端机制中的方法？

下列有关审计抽样的说法中，错误的是()。

房地产供求关系的变化对房地产投资带来的影响是()。

根据下面表格所提供的信息回答问题：

设3阶实对称矩阵A的特征值λ1=1，λ2=2，λ3=-2，且α1=(1，-1，1)T是A的属于λ1的一个特征向量．记B=A5-4A3+E，其中E为3阶单位矩阵．验证α1是矩阵B的特征向量，并求B的全部特征值与特征向量；

A、 B、 C、 C

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()