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  3. 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ

证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ

admin2020-02-11  28
问题 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有(    )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务
选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ
答案A
解析 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划没立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。
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