根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司

admin2020-07-02 68

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。
  Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
  Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．合规风险

目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．闭债Ⅳ．货币市场工具

按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可将金融中介机构分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．服务类金融中介机构Ⅲ．投资类金融中介机构Ⅳ．保障类金融中介机构

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

送股时，将上市公司的()转入股本账户。

优先股票的特征有()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．剩余资产分配优先Ⅳ．一般无表决权

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

自助和电话自动委托中的自助方式是()。

A．螳螂科B．芫青科C．壁虎科D．乌贼科E．稚科斑蝥的原动物科属是()。

要式合同成立地点一般为()

实验室常用的补体灭活条件是

下列药物中可用于钙离子通道阻滞剂所导致严重水肿的是()。

关于钢筋混凝土圆筒、框架结构水塔塔身质量验收主控项目的说法，错误的是()。

下列行为中，违反国家有关节能管理规定的有(　)。

IthadbeensometimesinceJackhadseentheoldman.College,carrier,andlifeitselfgotintheway.Infact,Jackmovedcle

山水田园诗：这类诗以描写自然风光、农村景物以及安逸恬淡的隐居生活见长。诗境隽永优美，风格恬静淡雅，语言清丽洗练，多用白描手法。以下各项属于山水田园诗的是()。

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证券一般从业资格

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．合规风险

目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．闭债Ⅳ．货币市场工具

按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可将金融中介机构分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．服务类金融中介机构Ⅲ．投资类金融中介机构Ⅳ．保障类金融中介机构

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

送股时，将上市公司的()转入股本账户。

优先股票的特征有()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．剩余资产分配优先Ⅳ．一般无表决权

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

自助和电话自动委托中的自助方式是()。

A．螳螂科B．芫青科C．壁虎科D．乌贼科E．稚科斑蝥的原动物科属是()。

要式合同成立地点一般为()

实验室常用的补体灭活条件是

下列药物中可用于钙离子通道阻滞剂所导致严重水肿的是()。

关于钢筋混凝土圆筒、框架结构水塔塔身质量验收主控项目的说法，错误的是()。

下列行为中，违反国家有关节能管理规定的有( )。

IthadbeensometimesinceJackhadseentheoldman.College,carrier,andlifeitselfgotintheway.Infact,Jackmovedcle

山水田园诗：这类诗以描写自然风光、农村景物以及安逸恬淡的隐居生活见长。诗境隽永优美，风格恬静淡雅，语言清丽洗练，多用白描手法。以下各项属于山水田园诗的是()。

下列行为中，违反国家有关节能管理规定的有(　)。