根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司

admin2020-07-02 55

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。
  Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
  Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
  Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Xug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

以下不属于财产保险公司基础类业务的有()。Ⅰ．短期健康／意外伤害保险Ⅱ．信用保证保险Ⅲ．机动车保险Ⅳ．分红型保险

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

优先股票的特征有()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．剩余资产分配优先Ⅳ．一般无表决权

下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

商品经济产生和存在的一般前提条件是()

香港特别行政区长官的任职资格包括哪些条件。()

建设工程施工前,施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明,并由双方（）确认。

昆虫能分泌信息素。下列是一种信息素的结构简式：CH3(CH2)5CH=CH(CH2)9CHO。下列说法正确的是()。[2012年真题]

资金成本通常包括()。

哈尔滨某外贸企业向俄罗斯出口一批棉夹克，申请标识查验时报检人应提供该批纺织品的(　　)。

下图所列液压辅件的职能符号中，正确的有()。

下列有关投资报酬率表述不正确的有()。

Whatisthemaintopicofthislecture?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

以下不属于财产保险公司基础类业务的有()。Ⅰ．短期健康／意外伤害保险Ⅱ．信用保证保险Ⅲ．机动车保险Ⅳ．分红型保险

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

优先股票的特征有()。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．剩余资产分配优先Ⅳ．一般无表决权

下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

商品经济产生和存在的一般前提条件是()

香港特别行政区长官的任职资格包括哪些条件。()

建设工程施工前,施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明,并由双方（）确认。

昆虫能分泌信息素。下列是一种信息素的结构简式：CH3(CH2)5CH=CH(CH2)9CHO。下列说法正确的是()。[2012年真题]

资金成本通常包括()。

哈尔滨某外贸企业向俄罗斯出口一批棉夹克，申请标识查验时报检人应提供该批纺织品的( )。

下图所列液压辅件的职能符号中，正确的有()。

下列有关投资报酬率表述不正确的有()。

Whatisthemaintopicofthislecture?

哈尔滨某外贸企业向俄罗斯出口一批棉夹克，申请标识查验时报检人应提供该批纺织品的(　　)。