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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司
admin
2020-07-02
99
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Xug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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