基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

admin2022-06-25 52

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

选项 A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1chg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列不属于另类投资的局限性的是()。
下列关于股票价值的公式FV=C+(P－C)中，各字母所代表的意思表述错误的是()。
无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。
下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。
由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。
公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为是常用的增资方式。
美国首只国际投资基金出现于()年。
基金管理费是指()。
债券基金经理的核心任务是()。

随机试题

滤线栅是由许多薄的铅条和易透过X线的低密度物质作为充填物，交替排列组成的。在X线摄影中使X线的中心线对准滤线栅板中心，原射线投射方向与滤线栅的铅条排列间隙在同一方向上，能通过铅条间隙而到达胶片产生影像。由于被照体产生的散射线是多中心、多方向，其中大部分散射
55岁女性，阴道不规则出血一年余，分泌物臭，宫颈肥大、重度糜烂、质硬，子宫正常大小，质中，活动，双侧宫旁组织软，阴道穹窿处质硬，弹性差，不平。应采取的治疗是
道路绿地率是指()。
矿井的物理定向方法有()。
在World编辑状态下，可通过Del键将已选中的文本块删除。（）
下列关于政府补助的表述中，不正确的是()。
李明倡导低碳出行，每天骑自行车上下班，如果他每小时的车速比原来快3千米，他上班的在途时间只需原来时间的4/5，如果他每小时的车速比原来慢3千米，那么他上班的在途时间就比原来的时间多：
2012年下半年，某市房地产市场一片繁荣。该市居民钱某见状欲将多年经商的积蓄投资于房产，遂四处寻找合适房源。2012年10月5日，钱某从孙某手中以每平方米2万元的价格购得二手房一套。后发现孙某只是该房屋的租户并非该房屋的所有人，但该房屋的所有人阮某对孙某的
下列关于虚拟局域特征的描述中，错误的是()。
为了实现在学生表中查询所有姓“张”的学生记录，对以下SELECT语句中的条件子句进行补充：SELECT*FROM学生表WHERE姓名【】。

最新回复(0)

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于另类投资的局限性的是()。

下列关于股票价值的公式FV=C+(P－C)中，各字母所代表的意思表述错误的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为是常用的增资方式。

美国首只国际投资基金出现于()年。

基金管理费是指()。

债券基金经理的核心任务是()。

55岁女性，阴道不规则出血一年余，分泌物臭，宫颈肥大、重度糜烂、质硬，子宫正常大小，质中，活动，双侧宫旁组织软，阴道穹窿处质硬，弹性差，不平。应采取的治疗是

道路绿地率是指()。

矿井的物理定向方法有()。

在World编辑状态下，可通过Del键将已选中的文本块删除。（）

下列关于政府补助的表述中，不正确的是()。

李明倡导低碳出行，每天骑自行车上下班，如果他每小时的车速比原来快3千米，他上班的在途时间只需原来时间的4/5，如果他每小时的车速比原来慢3千米，那么他上班的在途时间就比原来的时间多：

下列关于虚拟局域特征的描述中，错误的是()。

为了实现在学生表中查询所有姓“张”的学生记录，对以下SELECT语句中的条件子句进行补充：SELECT*FROM学生表WHERE姓名【】。