基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

admin2022-06-25 78

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

选项 A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1chg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．4，投资组合P的标准差为6，市场的标准差为4．3，则该投资组合P的贝塔系数为()。
根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月________次。()
并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。
某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。
下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。
由某商业企业的资产负债表可知，该企业本会计年度总资产数额为600万元，负债总额280万元，所有者权益总额320万元。此外，根据该企业本会计年度的利润表可知，该企业本会计年度营业收入为300万元，营业成本为240万元，营业外支出为16万元，营业外收入为21万
下列不属于量化投资内容的是()。
同业存单的利率参考同期限SHIBOR，发行期限原则上不超过1年，主要包括1个月、3个月、6个月、()个月和1年。
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]

随机试题

右心室的入口是____________，出口是____________，两口之间的右室壁上的弓形肌性隆起叫____________。
影像质量评价是对影像形成过程中的各个环节的性能进行评价，从而确定所成影像的质量好坏及是否符合诊断需求；多年来国内外众多的学者对此进行研究，出现了一大批研究成果，形成了影像质量评价这一新的研究领域；总结起来，主要的评价方法可分为主观评价法、客观评价法以及两者
甲将乙(8岁)绑架到自己家中，并向乙父勒索财物。由于甲得知乙父已经报警，便打算杀害乙。甲正在琢磨杀害方法时，甲的朋友丙来到甲家，甲将杀乙的想法告诉丙，丙帮助甲杀害了乙。关于本案，下列哪些选项是错误的?()
下列关于专家判断法的信用风险评级方法说法错的是()。
某蔬菜食品公司因销售假酒，被市场监督管理局处以罚款5000元、停业整顿的行政处罚。市场监督管理局的上述处罚()。
内聚性是对模块功能强度的衡量，下列选项中，内聚性较弱的是()。
将考生文件夹下ZIBEN．FOR文件复制到考生文件夹下的LUN文件夹中。
A、 B、 C、 C
TheroadfromMilduratoMerbein,innorth-westVictoria,isasadsightManyofitsfarmsarecoveredwithwinegrapes,dyingo
Thefeelingoflonelinesswhichcan______youwhenyouareinacrowdisverydifficulttogetridof.

最新回复(0)

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．4，投资组合P的标准差为6，市场的标准差为4．3，则该投资组合P的贝塔系数为()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()

并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

同业存单的利率参考同期限SHIBOR，发行期限原则上不超过1年，主要包括1个月、3个月、6个月、()个月和1年。

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]

右心室的入口是，出口是，两口之间的右室壁上的弓形肌性隆起叫。

甲将乙(8岁)绑架到自己家中，并向乙父勒索财物。由于甲得知乙父已经报警，便打算杀害乙。甲正在琢磨杀害方法时，甲的朋友丙来到甲家，甲将杀乙的想法告诉丙，丙帮助甲杀害了乙。关于本案，下列哪些选项是错误的?()

下列关于专家判断法的信用风险评级方法说法错的是()。

某蔬菜食品公司因销售假酒，被市场监督管理局处以罚款5000元、停业整顿的行政处罚。市场监督管理局的上述处罚()。

内聚性是对模块功能强度的衡量，下列选项中，内聚性较弱的是()。

将考生文件夹下ZIBEN．FOR文件复制到考生文件夹下的LUN文件夹中。

A、 B、 C、 C

TheroadfromMilduratoMerbein,innorth-westVictoria,isasadsightManyofitsfarmsarecoveredwithwinegrapes,dyingo

Thefeelingoflonelinesswhichcan______youwhenyouareinacrowdisverydifficulttogetridof.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．4，投资组合P的标准差为6，市场的标准差为4．3，则该投资组合P的贝塔系数为()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月________次。()

并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

同业存单的利率参考同期限SHIBOR，发行期限原则上不超过1年，主要包括1个月、3个月、6个月、()个月和1年。

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]

右心室的入口是____________，出口是____________，两口之间的右室壁上的弓形肌性隆起叫____________。

甲将乙(8岁)绑架到自己家中，并向乙父勒索财物。由于甲得知乙父已经报警，便打算杀害乙。甲正在琢磨杀害方法时，甲的朋友丙来到甲家，甲将杀乙的想法告诉丙，丙帮助甲杀害了乙。关于本案，下列哪些选项是错误的?()

下列关于专家判断法的信用风险评级方法说法错的是()。

某蔬菜食品公司因销售假酒，被市场监督管理局处以罚款5000元、停业整顿的行政处罚。市场监督管理局的上述处罚()。

内聚性是对模块功能强度的衡量，下列选项中，内聚性较弱的是()。

将考生文件夹下ZIBEN．FOR文件复制到考生文件夹下的LUN文件夹中。

A、 B、 C、 C

TheroadfromMilduratoMerbein,innorth-westVictoria,isasadsightManyofitsfarmsarecoveredwithwinegrapes,dyingo

Thefeelingoflonelinesswhichcan______youwhenyouareinacrowdisverydifficulttogetridof.

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()

右心室的入口是，出口是，两口之间的右室壁上的弓形肌性隆起叫。