首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。 2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。 2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还
admin
2022-12-06
29
问题
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。
2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还质押融资款,恒发公司股价发生波动。恒发公司就市场传闻向明方公司发函问询,明方公司认为股价波动与明方公司无关,故未作回复。
10月8日,明方公司与朱亚集团签署“股份转让框架协议”并通知了恒发公司,同日,恒发公司发布提示性公告。11月6日,明方公司与朱亚集团签署“股份转让协议”。恒发公司在准备公告文件过程中发现:
(1)朱亚集团的权益变动报告书表明了未来12个月内继续增持的意图,但拒绝提供未来12个月内对恒发公司的业务、人员等是否进行调整的后续计划且未说明理由。恒发公司要求朱亚集团补充相关内容,朱亚集团则认为自己没有义务披露是否调整恒发公司业务等后续计划。
(2)明方公司的权益变动报告书中未说明其是否了解朱亚集团的诚信情况和收购意图。
朱亚集团要求明方公司在股份过户之前将恒发公司董事会半数以上成员更换为
朱亚集团委派的人员。明方公司表示拒绝。
朱亚集团拟在本次协议收购恒发公司股份之后再通过集中竞价交易的方式继续增持恒发公司股份,预计最终持股比例为35%。
2019年6月,明方公司与朱亚集团无法就股份收购事项达成最终一致意见。8月6日,恒发公司发布”股份转让协议之终止协议的公告”。朱亚集团董事张某的丈夫刘某是月环基金的产品经理,“月环1号”是刘某负责管理的基金产品。“月环1号”自2018年12月24日之后大量买入恒发公司的股票,但于2019年7月12日全部卖出。2019年12月,中国证监会对张某、刘某等人涉嫌内幕交易展开调查。张某辩称“月环1号”在7月12日全部卖出恒发公司股票的投资决策与自己无关,朱亚集团收购恒发公司的消息于2018年10月8日就已经公开,之后并不存在内幕消息,因此不存在内幕交易。
中国证监会在调查中还发现,月环基金投研部门的研发人员王某在工作中获知“月环1号”的投资信息,遂利用他人股票账户,与“月环1号”几乎同步买入、卖出恒发公司的股票,但没有证据证明王某与刘某之间存在关于朱亚集团终止收购的信息交流。稽查人员认为。王某与“月环1号”的趋同交易虽然不构成内幕交易,但仍然违反了证券法律制度。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:
王某与“月环1号”的趋同交易行为是否违反证券法律制度的规定?并说明理由。
选项
答案
王某与“月环1号”的趋同交易行为违反规定。根据规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。在本题中,王某作为月环基金投研部门的研发人员,其所利用的“月环1号”投资信息属于“内幕信息以外的其他未公开的信息”,王某利用该信息从事相关证券交易活动,违反了《证券法》的规定。
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1fCD777K
本试题收录于:
经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
相关试题推荐
基金监管()是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
2014年3月11日,投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资金(以下简称“乙基金”)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日,乙基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和出息日实施分红,每10份基金份
投资者张某准备将一笔闲余资金用以投资,某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了4只产品;a产品是一只公募货币基金;b产品是一只公募股票基金;c产品是一只私募股权投资基金;d产品是一只私募艺术品基金。假定张某最后决定投资了b产品,2016年6月30日,b
投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在()、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以()为基础收取。
申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
基金管理公司主要股东为自然人,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。
私募基金管理人在每月规定时间范围内,需更新的私募证券投资基金相关信息不包括()。
随机试题
图示结构在均布扭矩作用下,下列扭矩图()正确。
成功在于勤奋,这句话很正确。
脾经与胃经交接在:大肠经与胃经交接在:
A.母病及子B.子病犯母C.子盗母气D.土虚木乘E.木乘土
A.血清K+↑B.血清Cl-↑C.血清Na+↑D.血清Cl-↓E.血清K+↓
( )有助于确定在一定情况下哪种风险对策或对策组合最佳。
银行营销的基础理论是()
权责发生制、收付实现制等不同的记账准则与会计处理方法存在的基础是()这一原则。
对于人均建设用地指标超过105m2的城市,到2010年其人均公共绿地面积应不少于()m2。
Thenewcolleague____tohaveworkedinseveralbigcorporationsbeforehejoinedourcompany.
最新回复
(
0
)