首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。 2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。 2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还
admin
2022-12-06
54
问题
恒发公司为在上海证券交易所主板挂牌的上市公司,明方公司持有恒发公司30%的股份,是其控股股东。
2018年8月,明方公司管理层与朱亚集团接触,拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日,市场出现传闻,称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还质押融资款,恒发公司股价发生波动。恒发公司就市场传闻向明方公司发函问询,明方公司认为股价波动与明方公司无关,故未作回复。
10月8日,明方公司与朱亚集团签署“股份转让框架协议”并通知了恒发公司,同日,恒发公司发布提示性公告。11月6日,明方公司与朱亚集团签署“股份转让协议”。恒发公司在准备公告文件过程中发现:
(1)朱亚集团的权益变动报告书表明了未来12个月内继续增持的意图,但拒绝提供未来12个月内对恒发公司的业务、人员等是否进行调整的后续计划且未说明理由。恒发公司要求朱亚集团补充相关内容,朱亚集团则认为自己没有义务披露是否调整恒发公司业务等后续计划。
(2)明方公司的权益变动报告书中未说明其是否了解朱亚集团的诚信情况和收购意图。
朱亚集团要求明方公司在股份过户之前将恒发公司董事会半数以上成员更换为
朱亚集团委派的人员。明方公司表示拒绝。
朱亚集团拟在本次协议收购恒发公司股份之后再通过集中竞价交易的方式继续增持恒发公司股份,预计最终持股比例为35%。
2019年6月,明方公司与朱亚集团无法就股份收购事项达成最终一致意见。8月6日,恒发公司发布”股份转让协议之终止协议的公告”。朱亚集团董事张某的丈夫刘某是月环基金的产品经理,“月环1号”是刘某负责管理的基金产品。“月环1号”自2018年12月24日之后大量买入恒发公司的股票,但于2019年7月12日全部卖出。2019年12月,中国证监会对张某、刘某等人涉嫌内幕交易展开调查。张某辩称“月环1号”在7月12日全部卖出恒发公司股票的投资决策与自己无关,朱亚集团收购恒发公司的消息于2018年10月8日就已经公开,之后并不存在内幕消息,因此不存在内幕交易。
中国证监会在调查中还发现,月环基金投研部门的研发人员王某在工作中获知“月环1号”的投资信息,遂利用他人股票账户,与“月环1号”几乎同步买入、卖出恒发公司的股票,但没有证据证明王某与刘某之间存在关于朱亚集团终止收购的信息交流。稽查人员认为。王某与“月环1号”的趋同交易虽然不构成内幕交易,但仍然违反了证券法律制度。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:
王某与“月环1号”的趋同交易行为是否违反证券法律制度的规定?并说明理由。
选项
答案
王某与“月环1号”的趋同交易行为违反规定。根据规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。在本题中,王某作为月环基金投研部门的研发人员,其所利用的“月环1号”投资信息属于“内幕信息以外的其他未公开的信息”,王某利用该信息从事相关证券交易活动,违反了《证券法》的规定。
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1fCD777K
本试题收录于:
经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
相关试题推荐
某公募基金公司在官网大力宣传推介其操作管理的某基金产品。宣称该基金产品为“最具巴菲特潜力基金”、“预期年收益率80%—200%”,“未来2年预计净值将再涨500%到1000%”。在对某从事具体投资业务的基金经理的介绍中包含“使投资利润呈现出最大化的奇迹
中国证监会的职责包括()。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并予以公告
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,以下表述错误的是()。
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日开始,投资者可以通过转入证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。
某投资者投资10万份场内认购I。OF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则投资者应缴纳的认购金额为()。
公司型基金以()的投资公司为代表。
A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型,拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金),其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开,A公司在次日依据《证
A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型,拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金),其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法
随机试题
A、Nothingspecialhappenedtoherrecently.B、Sheboughtasupplyofbuildingmaterials.C、Shewenttoanewly-builtschool.D、S
铣削矩形齿离合器时,为了获得准确的齿形和较高的生产率,一般都采用刚度较好的()铣削。
李斯在《谏逐客书》中,大肆铺陈秦王所喜好的珍宝、美色、音乐是为了()。
缓凝剂之所以能延缓水泥凝结时间,是因为在水泥及其水化物表面上的()作用而达到缓凝效果。
传统的商法主要包括()。
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,当需求旺盛时,会出现以下哪些现象?()
SQL语言采用【】操作方式。例如,查询所有平均成绩在90分以上的学生姓名,用户必须说明完成该请求的具体处理过程,即如何用循环结构按照某条路径一条一条地把满足条件的学生记录读出来,而SQL语言采用集合操作方式,不仅查询结果可以是元组的集合,而且一次插入、
假设客户表中有客户号(关键字)C1~C10共10条客户记录,订购单表有订单号(关键字)OR1~OR8共8条订购单记录,并且订购单表参照客户表。如下命令可以正确执行的是()。
It’s______abeautifulflower.
What’sthepercentageofoverseasstudentsinCityUniversity,London?
最新回复
(
0
)