证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。 I．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅳ．挪用客户所委托买

admin2017-02-14 114

问题证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。
I．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析 “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

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证券一般从业资格

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是()。

采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

股票承销业务的原始凭证应当至少妥善保存()年。

破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。()

结合实际论述影响随机样本容量的大小的因素。

脘腹痞闷，食少难消，大便溏薄，倦怠乏力，苔腻萎黄，脉虚弱者，治宜选用()

A、清热润肠通腑胃B、顺气行滞C、养血润燥D、温通开秘E、补气行滞津枯血燥型便秘的治法是

政策性银行应()。

下列合同计价方式中，建设单位容易控制造价，施工承包单位风险大的是()。

在财产保险合同中，(　　)允许保险单随保险标的所有权的转移而自动转让，无须征得保险人的同意而继续有效。

中国居民纳税人王伟2005年8月取得以下8项所得,计算每项收入应缴纳的所得税。出租家中富余的汽车一辆,取得租金2000元;()元

流动资产投资管理的核心问题是()。

(Agreatmanyteachers)(firmly)believeEnglishisoneofthe(poorest-taught)subjectsinhighschools(atpresent).

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财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是()。

采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

股票承销业务的原始凭证应当至少妥善保存()年。

破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。()

结合实际论述影响随机样本容量的大小的因素。

脘腹痞闷，食少难消，大便溏薄，倦怠乏力，苔腻萎黄，脉虚弱者，治宜选用()

A、清热润肠通腑胃B、顺气行滞C、养血润燥D、温通开秘E、补气行滞津枯血燥型便秘的治法是

政策性银行应()。

下列合同计价方式中，建设单位容易控制造价，施工承包单位风险大的是()。

在财产保险合同中，( )允许保险单随保险标的所有权的转移而自动转让，无须征得保险人的同意而继续有效。

中国居民纳税人王伟2005年8月取得以下8项所得,计算每项收入应缴纳的所得税。出租家中富余的汽车一辆,取得租金2000元;()元

流动资产投资管理的核心问题是()。

(Agreatmanyteachers)(firmly)believeEnglishisoneofthe(poorest-taught)subjectsinhighschools(atpresent).

在财产保险合同中，(　　)允许保险单随保险标的所有权的转移而自动转让，无须征得保险人的同意而继续有效。