首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.发行人
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.发行人
admin
2023-02-08
34
问题
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东,实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场禁入处罚
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话,责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券法》第194条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1ixD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()可以列入成本支出的费用总和,是项目施工活动中各种消耗的综合反映。
报告事故的内容包含()。
下列接缝形式中,用于绝热工程金属保护层施工的有()。
【背景资料】某公司商场的机电安装工程,由业主通过公开招标方式确定A单位总承包,同时将通风与空调系统的安装分包给具有相应资质等级的B单位,主要设备由业主提供。该通风与空调系统中的制冷燃气溴化锂机组是新产品设备。在与A单位签订的施工合同中明确规定A单位为总
下列选项中,属于施工总平面布置图应标明平面位置的有()。
甲房地产公司在A地块开发住宅小区,为满足该小区住户观景的需要,便与相邻的乙工厂协商约定,甲公司支付乙工厂800万元,乙工厂在20年内不在本厂区建设15m以上的建筑物,以免遮挡住户观景。合同签订生效后甲公司即支付了全部款项。后来,甲公司将A块地的建设用地使用
下列属于注册建造师享有的权利的是()。
某施工企业在某工程项目的建设中,经项目经理签字的材料款,未能按时支付给材料供应商,则对此承担法律责任的主体是()。
下列属于著作权资产的法律特征的是()。
王某创作了一幅美术作品《黑猫警长))。某美术电影厂的制片人赵某看到后认为创意很好,便与王某签订了美术作品《黑猫警长》的著作权转让合同,但美术作品《黑猫警长》的原件仍归王某。随后,某美术电影厂成立动画片《黑猫警长》拍摄小组,其中李某提供了创意,张某和孙某共同
随机试题
胚胎造血首先在
哌替啶(度冷丁)比吗啡应用广泛的原因是
作为最重要的金融中介机构,()的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。
将短期借款转为银行对本公司的投资属于权益内部的变化,并不影响资产总额。()
对正常死亡和死因明确的境外游客一般不做尸体解剖,如果要求解剖,应由()签字,提出书面请求。
《冬猎》是尼德兰画家________的作品。它的表现方法是________,所捕画的是________。
(2017·河北)在回答教师的提问时,学生把头脑中与该问题有关的知识提取出来,这种提取过程就是()
设=________.
在创建交叉表查询时,用户需要指定()种字段。
Itpaystobehonest.
最新回复
(
0
)