根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。　Ⅰ．责令改正　Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款　Ⅲ．发行人

admin2023-02-08 23

问题根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。
　Ⅰ．责令改正
　Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
　Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
　Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1ixD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程建设项目档案管理规定》，“竣工图确认章”应由()加盖。

BIM放样机器人适用于()的环境下施工。

阀门应按规范要求进行强度和严密性试验，试验应在每批(同牌号、同型号、同规格)数量中抽查()，且不少于一个。

下列关于索赔成立的前提条件，说法错误的是()。

施工组织设计应由()主持编制，可根据需要分阶段编制和审批。

进行不合格让步接收时，项目部应向()提出书面让步接收申请。

我国法律体系的基本框架是由()等构成。

下列选项中不属于《著作权法》保护的作品范围的是()。

Becauseheworeastrangecollectionofclothesandoftentalkedtohimself,hisneighborconsideredhimeccentric.

根据Poiseuile公式，下列有关滤过影响因素的叙述中正确的是()

吸气性呼吸困难表现为(　　)

如果某项无形资产的预计使用年限没有超过相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，则该无形资产应在其预计使用年限内分期平均摊销。()

导游人员的工作特点要求导游人员必须是一个心理建康的人。因此，作为一名导游员，应当从以下几个方面加强心理修养()。

色厉内荏：外强中干

Laura:What’sthemostunusualrestaurantyou’veeverbeento?Dan:Oh,areallyextraordinaryplacecalledJurassicNosh.______

Anunsettlingfactaboutlungcanceristhatevencleanlivingcannotguaranteeafreepass.Asignificant【C1】______ofcases—10

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程建设项目档案管理规定》，“竣工图确认章”应由()加盖。

BIM放样机器人适用于()的环境下施工。

阀门应按规范要求进行强度和严密性试验，试验应在每批(同牌号、同型号、同规格)数量中抽查()，且不少于一个。

下列关于索赔成立的前提条件，说法错误的是()。

施工组织设计应由()主持编制，可根据需要分阶段编制和审批。

进行不合格让步接收时，项目部应向()提出书面让步接收申请。

我国法律体系的基本框架是由()等构成。

下列选项中不属于《著作权法》保护的作品范围的是()。

Becauseheworeastrangecollectionofclothesandoftentalkedtohimself,hisneighborconsideredhimeccentric.

根据Poiseuile公式，下列有关滤过影响因素的叙述中正确的是()

吸气性呼吸困难表现为( )

如果某项无形资产的预计使用年限没有超过相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，则该无形资产应在其预计使用年限内分期平均摊销。()

导游人员的工作特点要求导游人员必须是一个心理建康的人。因此，作为一名导游员，应当从以下几个方面加强心理修养()。

色厉内荏：外强中干

Laura:What’sthemostunusualrestaurantyou’veeverbeento?Dan:Oh,areallyextraordinaryplacecalledJurassicNosh.______

Anunsettlingfactaboutlungcanceristhatevencleanlivingcannotguaranteeafreepass.Asignificant【C1】______ofcases—10

吸气性呼吸困难表现为(　　)