首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．发行人
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．发行人
admin
2023-02-08
37
问题
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1ixD777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是控制项目成本支出的标准，也是成本管理的目标。
根据合同实施偏差问题的分析结果，制定并采取调整措施。调整措施不包括()。
()是指组织专业工程(含多专业配合工程)实施为目的，用于指导专业工程施工全过程各项施工活动需要而编制的工程技术方案。
关于焊接工艺评定规则的说法，不正确的是()。
下列关于工业管道系统真空度试验的实施要点的说法，错误的有()。
橡胶产品中，属于特种橡胶的有()。
经有关部门依法办理批准手续后，可以在历史文化名城、名镇、名村保护范围内进行的活动是()。
3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。 Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论
下列对著作权许可描述正确的是()。
下列选项中不属于因侵犯著作权而需要承担的行政责任方式的是()。
随机试题
著作财产权中最基本的权利是()
哪项不属于动脉粥样硬化症的危险因素
耳下结节样肿块首先考虑为
所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其()。
2019年10月，某市甲房地产开发企业与某公司签订1份商品楼转让合同，取得不含增值税转让收入19000万元，甲企业按规定缴纳了相关税金900万元。甲房地产开发企业为取得该商品楼的土地使用权而支付的地价款和相关费用共计2600万元，房地产开发成本50
江西是客家人的主要聚居地，有客家大本营之称的是()。
西藏自治区成立以来，历届人民代表大会常务委员会主任和人民政府主席都由藏族公民担任。全区干部队伍中，藏族及其他少数民族干部占82．05％，这支队伍带领西藏人民自主管理西藏地区事务。这表明()。
影响学生品德发展的外部因素有()。
简述教学过程中掌握知识与发展智力的关系。
耦合性和内聚性是对模块独立性度量的两个标准。下列叙述中正确的是()。
最新回复
(
0
)
