首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有( )。 I.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有( )。 I.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下
admin
2022-03-23
67
问题
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有( )。
I.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/24ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金的()。
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于()。
在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。
下列关于期权的说法,正确的有()。Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利,需要向卖方支付一笔期权费Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期目前的任何时间行权Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头Ⅴ.对期权
下列各项决议中,股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加或减少注册资本的决议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.公司合并、分立
为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该()。Ⅰ.完善宏观经济管理,保持国际收支基本平衡Ⅱ.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度Ⅲ.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力Ⅳ.更加注重健
下列关于我国债券的说法错误的有()。Ⅰ.只能由大型公司发行Ⅱ.发行采取审批制Ⅲ.采取了强制担保的方式Ⅳ.必须用于固定资产投资项目
中央银行对市场进行政策调节时,效果最为强烈的金融工具是()。
开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.OTC市场
随机试题
A.theyareuselessB.inpaperchaseC.thatitiseasilyreachedD.thatdifferentpeoplehavedifferentrequirementsE.they
肘关节脱位以后最常见的并发症是
患者女性,30岁,因患严重菌痢用药治疗后引起白细胞明显减少。该药物的主要治疗作用机制是
该租赁合同的性质如何?对于乙对房屋的装修费用,若甲乙达不成协商一致,应如何处理?
某商业企业为增值税小规模纳税人,2009年购进一批货物取得普通发票,共支付价款200000元;经主管税务机关核准,购进税控收款机一台,取得普通发票,支付价款8000元,本月销售货物取得含税价款280000元;提供商品推广服务,取得收入30000元。本期应纳
()综合反映了商业银行经营管理的水平。
2016年3月1日,A公司与B公司签订了一份写字楼建造合同,合同总价款为60000万元,建造期限2年,B公司于开工时预付20%的合同价款。该建造合同的结果能够可靠估计,A公司采用累计实际发生合同成本占合同预计总成本的比例确定完工进度。资料一:A公司
不属于元认知策略的一种是()。
根据下列材料回答问题。2001~2010年各级别轿车历年销售份额的变化趋势正确的是()。
地道翻译
最新回复
(
0
)