下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。 I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下

admin2022-03-23 72

问题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。
I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/24ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

白驹过隙：光阴似箭：时间

发行短期国债筹集资金的政府部门一般为()。

A企业2017年在国外取得税前利润100万元，该地区所得税税率20％，已经缴纳过所得税，已知该企业适用的国内所得税税率为25％，计算抵免限额及抵免额。

学校社会工作者小勇运用个案管理方法帮助贫困学生解决他们所面临的问题。当服务结束时，小勇从“资源——社会支持网络——服务对象”的对接程度来评估服务成效。小勇上述工作属于()评估。[2015年真题]

最能反映内环境状况的体液是()

函数f：{1，2，3}→{1，2，3}满足f(f(x))=f(x)，则这样的函数个数共有()

根据《学生伤害事故处理办法》的规定，学校对未成年学生()

【B1】【B2】